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技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還是技術(shù)壁壘?
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)還是技術(shù)壁壘? 事實(shí)上，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)并不是依據(jù)全球福利來(lái)制定的，甚至不是依據(jù)本國(guó)居民福利來(lái)制定的，而僅僅是根據(jù)本國(guó)某些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和現(xiàn)有條件來(lái)制定的。 發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置技術(shù)壁壘一般都蘊(yùn)涵保護(hù)和促進(jìn)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略企圖。如歐盟在實(shí)施偶氮染料禁令前，歐盟內(nèi)部已經(jīng)成功地開(kāi)發(fā)了替代產(chǎn)品。這樣，一旦禁令宣布并實(shí)施，出口國(guó)為了出口就必須被迫進(jìn)口歐盟成員的替代品，結(jié)果一方面導(dǎo)致歐盟這一替代晶出口迅速增加，并在相關(guān)領(lǐng)域獲得顯著的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；另一方面導(dǎo)致出口國(guó)使用這些替代晶后的成本猛增，嚴(yán)重地?fù)p害了出口國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而達(dá)到保護(hù)和促進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目的。 發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壁壘雖然保護(hù)了本國(guó)產(chǎn)業(yè)，但是造成了比較優(yōu)勢(shì)的扭曲，從而導(dǎo)致全球資源配置不合理。以中國(guó)雞肉產(chǎn)品的進(jìn)出口為例：雞肉產(chǎn)品是中國(guó)出口有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品，歐美人喜歡吃雞胸肉但其國(guó)內(nèi)價(jià)格較高，日本人喜歡吃雞腿肉和熟食制品，因此中國(guó)出口這些產(chǎn)品，而中國(guó)人喜歡吃雞雜碎，由于國(guó)內(nèi)價(jià)格高，因此中國(guó)從歐、美、日進(jìn)口雞雜碎。但是歐、美、日常常制定各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，使中國(guó)企業(yè)為不斷達(dá)到它們的要求而增加成本，這樣中國(guó)雞肉出口的比較優(yōu)勢(shì)被大大削弱，同時(shí)歐美設(shè)法迫使中國(guó)大量進(jìn)口雞雜碎，結(jié)果比較利益完全被扭曲。2002年中國(guó)凍肉雞出口量減少81877噸，出口額減少18955萬(wàn)美元。 發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置技術(shù)壁壘，是否有利于提高本國(guó)居民的福利呢?國(guó)際貿(mào)易理論告訴我們，通過(guò)設(shè)置壁壘來(lái)限制進(jìn)口，增加了居民購(gòu)買進(jìn)口品的成本，因此也降低了居民福利。 實(shí)際上，發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置技術(shù)壁壘的目的是想在利用WTO規(guī)則打開(kāi)發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的同時(shí)，又用技術(shù)壁壘保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，削弱發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)，阻止發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)趕超，持久保持自身優(yōu)勢(shì)，從而在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中獲得持久的利益。因此，用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)設(shè)置壁壘是發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)發(fā)的一種新的不平衡的貿(mào)易政策。這種政策不僅阻礙了發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和全球福利的提高，而且對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家消費(fèi)者的消費(fèi)水平和社會(huì)福利也帶來(lái)了負(fù)面影響。 二 發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壁壘與發(fā)展中國(guó)家的出口 一些研究認(rèn)為，發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不僅增加出口，還能夠增加進(jìn)口，各國(guó)互相設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是一件雙贏的事情。實(shí)際上，這種說(shuō)法不僅在理論上站不住腳，而且也經(jīng)不起經(jīng)驗(yàn)驗(yàn)證。 在設(shè)立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家雖然會(huì)考慮其他國(guó)家是否會(huì)采取報(bào)復(fù)性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，但由于發(fā)展中國(guó)家無(wú)法為自己設(shè)立高水平的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)施的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往都是單方面針對(duì)發(fā)展中國(guó)家的，都毫無(wú)例外地構(gòu)成對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)壁壘。 首先來(lái)看技術(shù)壁壘對(duì)發(fā)展中國(guó)家出口的影響機(jī)制。 一般來(lái)講，在運(yùn)用技術(shù)壁壘措施的時(shí)候，首先是制定法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，然后是對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行檢查，產(chǎn)品如果符合規(guī)定，則允許進(jìn)口；如果不符合規(guī)定，則禁止進(jìn)口。這是一種零配額的數(shù)量控制機(jī)制。在技術(shù)壁壘設(shè)立之初，一般表現(xiàn)為完全的數(shù)量控制，如果產(chǎn)品符合法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)，則技術(shù)壁壘失效。 另外，在實(shí)施技術(shù)壁壘時(shí)，產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)前必須為通過(guò)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的審查而支付一定的費(fèi)用，從而增加了產(chǎn)品的銷售成本，因此，與關(guān)稅壁壘一樣，這是一種典型的價(jià)格控制機(jī)制。但是這種價(jià)格機(jī)制的表現(xiàn)與關(guān)稅有很大的區(qū)別。關(guān)稅雖然提高了進(jìn)口商的進(jìn)口成本，但不會(huì)提高出口商的銷售成本，出口與進(jìn)口的價(jià)格差別使關(guān)稅的價(jià)格控制作用體現(xiàn)得非常明顯；而技術(shù)壁壘所增加的銷售成本是由出口商來(lái)承擔(dān)的，此時(shí)出口商的銷售成本與進(jìn)口商的購(gòu)買成本是一致的，從表面上看不出有價(jià)格控制的機(jī)制存在，因此，技術(shù)壁壘的價(jià)格機(jī)制具有很強(qiáng)的隱蔽性。 在應(yīng)用和實(shí)施技術(shù)壁壘的時(shí)候，以上兩種作用機(jī)制并非是孤立靜止的過(guò)程，而是一種動(dòng)態(tài)的復(fù)合機(jī)制，首先是數(shù)量上的控制，然后是價(jià)格的上升，而價(jià)格的上升又必然會(huì)導(dǎo)致數(shù)量的變化。技術(shù)調(diào)整所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)復(fù)合作用機(jī)制也是技術(shù)壁壘和其他貿(mào)易壁壘的主要區(qū)別之所在：其他貿(mào)易壁壘的作用是靜態(tài)的、一次性的，而技術(shù)壁壘的跨越似乎是無(wú)止境的，當(dāng)企業(yè)跨越了技術(shù)壁壘之后，新的技術(shù)壁壘又出現(xiàn)了；企業(yè)依據(jù)新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量、提高技術(shù)水平之后，適應(yīng)了新的技術(shù)壁壘，技術(shù)壁壘實(shí)現(xiàn)了其價(jià)格控制機(jī)制；隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)不斷出現(xiàn)，又形成了新的一輪控制機(jī)制。 在以上兩種作用機(jī)制中，數(shù)量機(jī)制容易理解，其作用也容易被觀察到，而價(jià)格機(jī)制具有隱蔽性，其作用雖然巨大但不容易被觀察到，因此，對(duì)價(jià)格機(jī)制的理解是分析技術(shù)壁壘對(duì)出口影響的關(guān)鍵。價(jià)格機(jī)制主要通過(guò)提高出口商的銷售成本而發(fā)揮作用，因此，下面從技術(shù)壁壘對(duì)成本的影響人手進(jìn)行分析。 技術(shù)壁壘對(duì)成本的影響可分為三種類型：導(dǎo)致固定成本增長(zhǎng)、導(dǎo)致邊際成本增長(zhǎng)及導(dǎo)致固定成本和邊際成本同時(shí)增長(zhǎng)。 在不同的出口產(chǎn)品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，不同的成本影響模式的影響是不同的，從理論上講，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以簡(jiǎn)單地劃分為完全競(jìng)爭(zhēng)型、壟斷競(jìng)爭(zhēng)型和完全壟斷型三種。三種成本影響模式在三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中可能出現(xiàn)九種不同的組合，技術(shù)壁壘在這九種情形下對(duì)出口的影響具有不同的特征。由于發(fā)展中國(guó)家?guī)缀醪豢赡茉诎l(fā)達(dá)國(guó)家的某一個(gè)產(chǎn)品上具有完全壟斯的力量，因此，為簡(jiǎn)單起見(jiàn)，這里不分析技術(shù)壁壘在完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下所造成的影響，而只考慮其他六種組合。 1．固定成本增長(zhǎng)情形。當(dāng)出口國(guó)為達(dá)到發(fā)達(dá)國(guó)家新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)需要進(jìn)行新的固定資產(chǎn)投資或一次性固定費(fèi)用支出時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)固定成本增加的情形。固定成本增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致平均成本的增長(zhǎng)，但邊際成本不變。 在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下固定成本增長(zhǎng)對(duì)出口商的影響。如果出口商面對(duì)一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，則該出口商自己不能影響產(chǎn)品價(jià)格，而只能接受市場(chǎng)價(jià)格，并根據(jù)產(chǎn)品的邊際成本等于市場(chǎng)價(jià)格的利潤(rùn)最大化原則來(lái)確定產(chǎn)量。當(dāng)固定成本增長(zhǎng)后，由于邊際成本不變，因此單個(gè)出口商的產(chǎn)量不會(huì)改變。但是，固定成本增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致平均成本上升，由于價(jià)格沒(méi)有變化，因此出口商的利潤(rùn)就會(huì)減少。這樣，部分出口商就會(huì)因?yàn)樘潛p而退出市場(chǎng)。在這種情況下，雖然單個(gè)出口商的出口量并沒(méi)有改變，但是出口商的數(shù)目減少了，因此，整個(gè)出口量就會(huì)減少。同時(shí)，由于出口價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化，因此出口額也會(huì)隨著出口量的減少而減少。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。出口商在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上雖然對(duì)價(jià)格有一定的影響力，但在固定成本增長(zhǎng)的情況下，邊際成本并沒(méi)有發(fā)生變化，根據(jù)邊際成本等于邊際收益的利潤(rùn)最大化原則，單個(gè)出口商并不會(huì)改變其出口產(chǎn)品的出口價(jià)格和出口量。但是，平均成本的上升同樣會(huì)侵蝕出口商的利潤(rùn)。當(dāng)然，壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上的廠商或多或少會(huì)有一些壟斷利潤(rùn)，只有當(dāng)成本的上升幅度超過(guò)了壟斷利潤(rùn)，甚至導(dǎo)致其虧損時(shí)，出口商才會(huì)退出市場(chǎng)。在這種情況下，出口商數(shù)目也會(huì)減少，不過(guò)減少幅度應(yīng)該低于完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的情況。這樣，在壟斯競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，固定成本增長(zhǎng)也會(huì)導(dǎo)致總體出口量和出口額的減少。 2．邊際成本增長(zhǎng)情形。當(dāng)技術(shù)壁壘使附加在單個(gè)產(chǎn)品上的成本增加時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)邊際成本提高的情況。如技術(shù)壁壘要求提高產(chǎn)品的包裝標(biāo)準(zhǔn)，要求產(chǎn)品使用更加昂貴的材料時(shí)就會(huì)出現(xiàn)這種情況。邊際成本上升一定會(huì)改變出口商的出口決策，只是在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下其影響程度不同。 完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)下出口商面對(duì)的是既定的世界市場(chǎng)價(jià)格，因此出口商任何一個(gè)產(chǎn)品的邊際收益均保持不變。當(dāng)技術(shù)壁壘導(dǎo)致出口商的邊際成本提高以后，在原來(lái)邊際收益等于邊際成本的利潤(rùn)最大化點(diǎn)，就會(huì)出現(xiàn)邊際成本超過(guò)邊際收益的情形，出口商為了繼續(xù)實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，只有降低產(chǎn)量，從而降低出口品的邊際成本，使其仍然滿足與邊際收益相等的利潤(rùn)最大化條件。這樣，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下，導(dǎo)致邊際成本上升的技術(shù)壁壘將降低出口商的出口量，由于出口價(jià)格不變，因此，也會(huì)降低出口額，同時(shí)，出口商的利潤(rùn)總額也會(huì)減少。 壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，出口商對(duì)價(jià)格具有一定的影響力。當(dāng)技術(shù)壁壘使產(chǎn)品的邊際成本上升以后，廠商將適當(dāng)提高出口品的價(jià)格以增加邊際收益，同時(shí)減少出口量以降低邊際成本，從而使其重新滿足邊際收益等于邊際成本的利潤(rùn)最大化條件。在這種情況下，出口量必然減少，出口價(jià)格必然上升，而出口額的變化則取決于需求的價(jià)格彈性。如果彈性大于1，則產(chǎn)量的降低幅度將大于價(jià)格的上升幅度，總出口額將減少；如果彈性小于1，則產(chǎn)量的降低幅度將小于價(jià)格的上升幅度，總出口額將增加；如果彈性等于1，則產(chǎn)量的降低程度正好等于價(jià)格的上升幅度，此時(shí)出口額將維持不變。 3．固定成本和邊際成本同時(shí)增長(zhǎng)情形。許多技術(shù)壁壘往往同時(shí)增加出口品的固定成本和邊際成本，這時(shí)，以上兩方面的影響將同時(shí)發(fā)生作用。 在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，出口價(jià)格仍然維持不變，但不僅單個(gè)出口商的出口量會(huì)減少，而且出口商的數(shù)目也會(huì)減少，因此，出口量和出口總額都會(huì)大大降低。 在壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，出口價(jià)格將上升，出口量會(huì)降低，盡管單個(gè)生產(chǎn)商的出口額取決于需求的價(jià)格彈性，但是出口商的利潤(rùn)會(huì)受到侵蝕，從而會(huì)出現(xiàn)某些出口商退出出口市場(chǎng)的情況。 以上分析在理論上可以明確表明，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)確確實(shí)實(shí)在阻礙出口，是地地道道的“技術(shù)壁壘”。 三 如何突破技術(shù)壁壘 毋庸置疑，技術(shù)壁壘的存在對(duì)發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)大出口、發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)、縮小與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的距離設(shè)置了障礙。從發(fā)展中國(guó)家自身來(lái)看，技術(shù)落后、資金匱乏無(wú)疑是最突出的兩個(gè)方面，因此，如何應(yīng)對(duì)和突破發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)壁壘成為包括中國(guó)在內(nèi)的發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)在和未來(lái)對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的一個(gè)重要組成部分，具體來(lái)講，應(yīng)該著重解決以下幾方面的問(wèn)題。 1．依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)創(chuàng)新提高本國(guó)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。在當(dāng)今世界，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間存在著一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移可以縮小這種差距，因此，中國(guó)必須重視對(duì)先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)與吸收，通過(guò)技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個(gè)新的水平，并盡快地從比較劣勢(shì)向比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。 2．采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系。將本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)制定成國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，可以不斷提高本國(guó)產(chǎn)品的質(zhì)量，增加產(chǎn)品的技術(shù)含量，從而增強(qiáng)出口產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力，跨越國(guó)外的技術(shù)壁壘。 3．把本國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國(guó)并為各國(guó)所公認(rèn)。標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)是市場(chǎng)，中國(guó)擁有巨大的市場(chǎng)，這是中國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)成為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤?biāo)準(zhǔn)得天獨(dú)厚的條件。在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，尚有許多標(biāo)準(zhǔn)的空白地，而中國(guó)在一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)上已具備一定的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。高新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是當(dāng)今世界技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)爭(zhēng)奪最為激烈的領(lǐng)域，也是我國(guó)最有希望實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展的領(lǐng)域，因此中國(guó)可以選擇一些自己能做到而國(guó)外難以做到的技術(shù)指標(biāo)，建立以自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)體系，這樣就可以在國(guó)際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，先聲奪人。
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