美日技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)演變差異的分析

美日技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)演變差異的分析

    內(nèi)容提要:作為世界上最大的兩個(gè)技術(shù)創(chuàng)新和貿(mào)易強(qiáng)國(guó),美國(guó)和日本技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化在上世紀(jì)80年代后期開(kāi)始體現(xiàn)出明顯的差異并導(dǎo)致貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的較大反差。本文借用固定市場(chǎng)份額法,對(duì)美日兩國(guó)從上世紀(jì)80年代末到本世紀(jì)初技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布和出口市場(chǎng)份額變動(dòng)的結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行分解和實(shí)證分析,從而得出:兩國(guó)從上世紀(jì)80年代末開(kāi)始,技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)選擇方向出現(xiàn)了明顯的不同,從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(貿(mào)易結(jié)構(gòu))的轉(zhuǎn)換出現(xiàn)了較大差異,美國(guó)結(jié)構(gòu)成功轉(zhuǎn)型,貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得到了明顯的提高;而日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型一直在摸索階段,結(jié)構(gòu)升級(jí)的緩慢是日本貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有所下降的內(nèi)在原因。
    關(guān)鍵詞:技術(shù)創(chuàng)新,貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),結(jié)構(gòu)性因素
    由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是決定一國(guó)出口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的根本因素,技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)從而帶動(dòng)了一國(guó)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。許多理論都驗(yàn)證了這一點(diǎn):技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)影響了貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)組成從而影響了各產(chǎn)業(yè)和各國(guó)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)。Dosi,Pavitt和Soete,(1990);Grossman和Helpman,(1991);Krugman,(1995);Lall,(1992,2000)等都指出:產(chǎn)業(yè)間知識(shí)創(chuàng)造和技術(shù)積累的性質(zhì)差異會(huì)導(dǎo)致各國(guó)技術(shù)能力的特殊發(fā)展,從而對(duì)一國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易模式起了決定性的作用;Narula和Wakelin(1995)指出:一個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新體系很大程度上影響一國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易分工模式,貿(mào)易結(jié)構(gòu)的變動(dòng)與一國(guó)技術(shù)能力的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成以及各產(chǎn)業(yè)知識(shí)和學(xué)習(xí)的累積效應(yīng)及路徑依賴有關(guān)。Busson和Villa(1997)認(rèn)為:當(dāng)一個(gè)國(guó)家在世界需求旺盛的產(chǎn)業(yè)中通過(guò)技術(shù)進(jìn)步占據(jù)有利地位時(shí),這種產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易和分工就會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng),隨著這個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng),就會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的不斷發(fā)展。其次,當(dāng)一個(gè)國(guó)家發(fā)展了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí),就能提供更為多樣化的中間產(chǎn)品和資本品,從而有利于生產(chǎn)效率的提高和技術(shù)的轉(zhuǎn)移。
    美、日兩國(guó)作為當(dāng)今世界技術(shù)創(chuàng)新的主體,從上世紀(jì)80年代末開(kāi)始,以美日為首的發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷了不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(貿(mào)易結(jié)構(gòu))轉(zhuǎn)換過(guò)程,美國(guó)結(jié)構(gòu)成功轉(zhuǎn)型,貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)得到了明顯的提高;而日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型一直在摸索階段,結(jié)構(gòu)升級(jí)的緩慢是日本貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)有所下降的內(nèi)在原因。作為世界上最大的兩個(gè)技術(shù)創(chuàng)新和貿(mào)易強(qiáng)國(guó),其技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化在上世紀(jì)80年代中后期開(kāi)始逐漸體現(xiàn)出明顯的差異并導(dǎo)致貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力的較大反差。對(duì)這兩個(gè)代表性技術(shù)創(chuàng)新國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新、貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的差異進(jìn)行深層次的探源,具有很實(shí)際的借鑒意義。所以,本文以O(shè)ECD成員國(guó)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為樣本,運(yùn)用固定市場(chǎng)份額模型,對(duì)美日兩國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、貿(mào)易結(jié)構(gòu)演變和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)差異的內(nèi)在原因進(jìn)行分析。
    一、美日兩國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)分布
    1.美日兩國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)投資的增長(zhǎng)情況
    從1989年—2003年,美國(guó)服務(wù)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)年均支出增長(zhǎng)率達(dá)19.7%,而制造業(yè)R&D年均增長(zhǎng)率僅為3.4%,制造業(yè)中各具體產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)年均增長(zhǎng)差異較大。美國(guó)R&D的產(chǎn)業(yè)分布具有明顯的產(chǎn)業(yè)升級(jí)特點(diǎn),即:相對(duì)于制造業(yè),服務(wù)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)具有明顯的優(yōu)勢(shì),更多的R&D經(jīng)費(fèi)流向了高技術(shù)服務(wù)業(yè),如:服務(wù)型的研發(fā)活動(dòng)和計(jì)算機(jī)咨詢、軟件開(kāi)發(fā)和服務(wù)等行業(yè)。從制造業(yè)看,雖然整體的R&D經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)較為緩慢,但是其中的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)或中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)卻具有較高的增長(zhǎng)率。如:精密儀器、醫(yī)藥等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和電力、非電力機(jī)械等。美國(guó)計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展使得印刷行業(yè)也發(fā)生了很大的變化,技術(shù)含量越來(lái)越高,相應(yīng)的R&D投資也增多。而美國(guó)制造業(yè)中R&D增長(zhǎng)速度較慢的是紡織品、非金屬礦業(yè)、賤金屬等傳統(tǒng)產(chǎn)品,美國(guó)R&D產(chǎn)業(yè)分布充分說(shuō)明了美國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化和制造業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的內(nèi)在原因。見(jiàn)表1和表2。
    從日本看,1989年—2003年間,日本服務(wù)業(yè)R&D年均支出增長(zhǎng)率高達(dá)92.1%,但是這是在日本服務(wù)業(yè)的R&D投入基數(shù)極低的基礎(chǔ)上增加的,(1989年—1994年累計(jì)只有52.6億美元,同美國(guó)相比幾乎是微不足道),因此盡管從1994年開(kāi)始,日本加大了對(duì)通訊和計(jì)算機(jī)服務(wù)等方面的研發(fā),但是同美國(guó)的差距依然很大。日本制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出年均增長(zhǎng)率為6.7%,幾乎是美國(guó)制造業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出增長(zhǎng)率的2倍,這反映了日本對(duì)于制造業(yè)的重視,也說(shuō)明了相對(duì)美國(guó)而言,日本制造業(yè)具有更強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。從制造業(yè)看,兩國(guó)的R&D投入都避開(kāi)了市場(chǎng)需求增長(zhǎng)率較低的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),如:石油開(kāi)采和提煉、紡織品和服裝、非金屬礦等。但是,美國(guó)的辦公設(shè)備及計(jì)算機(jī)制造業(yè)和汽車業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)支出在國(guó)內(nèi)都是屬于相對(duì)增長(zhǎng)較低的產(chǎn)業(yè),而這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)在日本是相對(duì)增長(zhǎng)較快的產(chǎn)業(yè),這說(shuō)明美國(guó)的研發(fā)更大程度上是放在服務(wù)業(yè)等軟產(chǎn)業(yè)的開(kāi)發(fā)上,而日本還是體現(xiàn)在硬件制造和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)上。見(jiàn)表3和表4。
    2.美日兩國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)投資累積額的比較
    從1989年到2003年間,美國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)支出最多的產(chǎn)業(yè)是服務(wù)業(yè);其次是高技術(shù)產(chǎn)業(yè):航空航天、通訊電子設(shè)備、辦公設(shè)備及計(jì)算機(jī)制造、儀器、醫(yī)藥以及兩個(gè)中高技術(shù)產(chǎn)業(yè):汽車和工業(yè)化工,這反映了美國(guó)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)態(tài)勢(shì)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的規(guī)律基本上是一致的。日本從1989年到2003年間,R&D經(jīng)費(fèi)支出最多的產(chǎn)業(yè)是通訊與電子設(shè)備,達(dá)1244.7億美元,這反映了日本對(duì)電子這一高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重視。但是,日本其他支出R&D經(jīng)費(fèi)較多的產(chǎn)業(yè)多為中高技術(shù)密集型的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè),如:汽車、電子機(jī)械、工業(yè)用化工、非電力機(jī)械等,這說(shuō)明日本產(chǎn)業(yè)的研發(fā)態(tài)勢(shì)基本上處于由中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)向高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的過(guò)渡階段。
    二、美日兩國(guó)技術(shù)創(chuàng)新與貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)演變的結(jié)構(gòu)性因素分解
    1.固定市場(chǎng)份額模型CMS的介紹
    該模型的主要內(nèi)容是:如果一個(gè)國(guó)家在世界市場(chǎng)上的出口份額保持不變,則該國(guó)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)也保持不變;而如果該國(guó)在世界市場(chǎng)的出口份額發(fā)生變化,表明其貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)發(fā)生了變化。對(duì)這種出口份額增長(zhǎng)(下降)的變化率進(jìn)行分解,可得出影響出口份額變動(dòng)的因素,并從中把貿(mào)易結(jié)構(gòu)(由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響提取出來(lái)。
    Tysynski于1951提出了固定市場(chǎng)份額模型(constant market shares model),將出口的增加分解成數(shù)項(xiàng)不同因素的效應(yīng),并認(rèn)為要排除商品結(jié)構(gòu)效應(yīng)、市場(chǎng)增長(zhǎng)效應(yīng)等因素的影響,才不會(huì)高估產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。后來(lái),De.Vries(1976)、Richardson(1971)、Learner E.E and Stern R.m(1970)、Fagerberg and Sollie(1987)、Hiroya Ichikawa(1997)、Laursen(1998)等人對(duì)CMS模型的方法和運(yùn)用進(jìn)行了詳細(xì)的介紹和完善,使該模型能很好地對(duì)一國(guó)出口增長(zhǎng)的因素進(jìn)行結(jié)構(gòu)性分解。本文在借鑒Laumenl998年結(jié)構(gòu)分解方法的基礎(chǔ)上,通過(guò)對(duì)CMS模型的進(jìn)一步變型;把影響一個(gè)國(guó)家出口份額變化率的因素分為四個(gè)部分:(1)初始貿(mào)易結(jié)構(gòu)效應(yīng)(ST效應(yīng))。這個(gè)效應(yīng)反映貿(mào)易國(guó)在初始年份是否處于有利的專業(yè)分工模式,如為正,則為正確有利的分工模式;如為負(fù),則表明該國(guó)初始年份處于不利的分工模式。(2)市場(chǎng)增長(zhǎng)適應(yīng)性效應(yīng)(SME效應(yīng))。這是一國(guó)進(jìn)入需求快速增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)的能力,如為正,表示該國(guó)具有進(jìn)入快速增長(zhǎng)行業(yè)的能力,正值越大,這種能力越強(qiáng);如為負(fù),則表示該國(guó)進(jìn)入需求快速增長(zhǎng)行業(yè)的能力較弱。(3)市場(chǎng)衰退適應(yīng)性效應(yīng)(GAE效應(yīng))。這是一國(guó)退出市場(chǎng)衰退產(chǎn)業(yè)的能力,如為正,表示該國(guó)能較快退出衰退的行業(yè),而把更多資源用于新興產(chǎn)業(yè),正值越大,這種能力越強(qiáng);如為負(fù),表示該國(guó)退出衰退行業(yè)的能力較弱。(4)市場(chǎng)份額效應(yīng)(SH效應(yīng))。該效應(yīng)反映一國(guó)在出口結(jié)構(gòu)不變的情況下,各產(chǎn)業(yè)出口數(shù)量份額的增加或減少對(duì)總體出口份額的影響。
    出口份額的分解公式為:
    令:(代表一個(gè)國(guó)家的出口占世界全部出口的比重)
    (代表一國(guó)某一特定產(chǎn)業(yè)出口占世界全部該產(chǎn)業(yè)的出口比重)
    (代表世界該特定產(chǎn)業(yè)出口占世界全部出口總額的比重)
    Xij代表j國(guó)i產(chǎn)業(yè)的出口額
    則:          (1)
    對(duì)進(jìn)行擴(kuò)展,可得:
    由(4—2)變換,可得:
    把(4-3)中的變換成兩項(xiàng),以反映兩個(gè)方向的變化,得:
    其中:
    :代表市場(chǎng)份額效應(yīng)
    :初始結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)
    :市場(chǎng)增長(zhǎng)適應(yīng)性效應(yīng)
    :市場(chǎng)衰退適應(yīng)性效應(yīng)
    同樣,也可把一國(guó)R&D支出占世界R&D總支出的份額進(jìn)行這樣的分解:影響一國(guó)技術(shù)份額變化的因素,一是在結(jié)構(gòu)不變的情況下,各產(chǎn)業(yè)通過(guò)專利或研發(fā)活動(dòng)體現(xiàn)出來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新的多少;二是一個(gè)國(guó)家初始產(chǎn)業(yè)分工所體現(xiàn)的技術(shù)機(jī)會(huì)的狀態(tài);三是一個(gè)國(guó)家進(jìn)入高技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的產(chǎn)業(yè)的能力;四是脫離低技術(shù)創(chuàng)新機(jī)會(huì)的產(chǎn)業(yè)的能力。
    令:(代表一個(gè)國(guó)家的R&D投入占世界全部R&D經(jīng)費(fèi)投入的比重)
    (代表某國(guó)某一特定產(chǎn)業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入占世界該產(chǎn)業(yè)全部R&D經(jīng)費(fèi)投入的比重)
    (世界該特定產(chǎn)業(yè)R&D投入占世界全部R&D投入的比重)
    Rij:代表j國(guó)i產(chǎn)業(yè)的R&D經(jīng)費(fèi)投入額
    則:
    其中:
    :R&D投入份額效應(yīng)
    :初始R&D產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)
    :R&D投入市場(chǎng)增長(zhǎng)適應(yīng)性效應(yīng)
    :R&D投入市場(chǎng)衰退適應(yīng)性效應(yīng)
    2.指標(biāo)和數(shù)據(jù)的選取
    按《弗拉斯卡蒂手冊(cè)》的定義,研究與發(fā)展(R&D)是“為了增加知識(shí)的總量,以及運(yùn)用這些知識(shí)創(chuàng)造新的應(yīng)用所進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的工作”,R&D活動(dòng)帶來(lái)新產(chǎn)品、新工藝和新知識(shí),是技術(shù)變革的一個(gè)主要來(lái)源。由于研發(fā)投入是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基點(diǎn)和根本保證,所以,各國(guó)都將研發(fā)投入作為提高產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性投資。許多學(xué)者也通過(guò)選取R&D經(jīng)費(fèi)投入指標(biāo)來(lái)反映一國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新

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　�。ㄒ唬┲袊�(guó)歐盟互為重要的經(jīng)貿(mào)伙伴

　　1．中國(guó)歐盟互為重要的貿(mào)易伙伴��

　　除中國(guó)香港特別行政區(qū)外，歐盟是中國(guó)的第三大貿(mào)易伙伴，僅次于日本和美國(guó)，是中國(guó)的第三大出口市場(chǎng)和第二大進(jìn)口來(lái)源地。....

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　　相對(duì)其他產(chǎn)業(yè)而言，中國(guó)制造業(yè)是發(fā)展較快、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)門類，也是加入WTO后受益可能性較大的部門。中國(guó)制造業(yè)得以快速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力明顯提升的基本經(jīng)驗(yàn)有二：一是較早和較大程度的對(duì)外開(kāi)放。中國(guó)多年來(lái)一直....

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　　由于我國(guó)各制造業(yè)部門的現(xiàn)實(shí)與潛在競(jìng)爭(zhēng)力和比較優(yōu)勢(shì)各不相同，因而從加入WTO后的短期與中長(zhǎng)期來(lái)看，這些部門所受影響程度具有很大的差異性。我們依據(jù)影響程度對(duì)主要制造....

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　　原郵電部在《從事放開(kāi)經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)審批管理暫行辦法》（1993年9月11日）第六條明文規(guī)定：“境外組織和個(gè)人以及在我國(guó)境內(nèi)的外商獨(dú)資、中外合資和合作企業(yè)，不得投資、經(jīng)營(yíng)或者參與經(jīng)營(yíng)電信業(yè)務(wù)�！�1995年6....