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發(fā)展中國家外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡機(jī)理的研究.
發(fā)展中國家外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡機(jī)理的研究. 內(nèi)容摘要:非均衡是一種經(jīng)濟(jì)常態(tài),外貿(mào)結(jié)構(gòu)也普遍地表現(xiàn)出非均衡的特征。比較優(yōu)勢(shì)的分工原則在促進(jìn)發(fā)展中國家低級(jí)要素優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮的同時(shí)也搭建了發(fā)展中國家弱性非均衡的外貿(mào)結(jié)構(gòu),而后發(fā)優(yōu)勢(shì)取向?yàn)榘l(fā)展中國家走向強(qiáng)勢(shì)非均衡的外貿(mào)結(jié)構(gòu)提供了一條更為有效的演進(jìn)路徑。未來我國的外貿(mào)結(jié)構(gòu)演進(jìn)要超越比較優(yōu)勢(shì),更加注重發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)。
關(guān)鍵詞:發(fā)展中國家,外貿(mào)結(jié)構(gòu),非均衡,弱型非均衡,強(qiáng)勢(shì)非均衡
一、外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡常態(tài)
在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中,各產(chǎn)業(yè)部門在總產(chǎn)值和總資源中所占的比重歷來都是不斷變化的,并且在變動(dòng)速度和幅度上存在差異。特別是由于以下幾個(gè)因素的影響,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出非均衡的普遍常態(tài):從技術(shù)變動(dòng)的角度看,技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)非均衡循環(huán)的永恒持續(xù)。從市場(chǎng)的供求角度來看,供給和需求能力的變動(dòng)都是非均衡的,從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也是非均衡的。從要素稟賦的角度看,資源的相對(duì)稀缺差異導(dǎo)致不同部門在不同國家(地區(qū))的發(fā)展存在差異。各微觀市場(chǎng)之間的影響是相互的,非均衡狀態(tài)將通過市場(chǎng)傳導(dǎo)機(jī)制形成多市場(chǎng)的非均衡結(jié)構(gòu)。
一國或地區(qū)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)反映了該國或地區(qū)在世界分工體系中所擁有的比較優(yōu)勢(shì)、資源優(yōu)勢(shì)和規(guī)模優(yōu)勢(shì),在市場(chǎng)不完全、信息不充分、外生條件不統(tǒng)一等一系列現(xiàn)實(shí)因素的約束下,一國總是根據(jù)一定的分工原則參與到國際分工和貿(mào)易過程中去,形成了一種低于均衡世界里帕累托最優(yōu)效率的“次優(yōu)”配置效率。不同的國家由于要素稟賦的差異,天然地形成了資源密集型、勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型的非均衡外貿(mào)結(jié)構(gòu),并通過進(jìn)出口的商品結(jié)構(gòu)、地域結(jié)構(gòu)、貿(mào)易方式、貿(mào)易主體等表現(xiàn)出來。
當(dāng)然,由于經(jīng)濟(jì)條件不是固定的,一國外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡狀態(tài)也不是一成不變的,可能在受到一定外在沖擊或內(nèi)生演進(jìn)的情況下發(fā)生改變,從而導(dǎo)致比較優(yōu)勢(shì)的重構(gòu)和外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的演變。以發(fā)達(dá)國家的發(fā)展史為背景進(jìn)行考察,可以發(fā)現(xiàn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)一般性的動(dòng)態(tài)非均衡演進(jìn)特征。在第一次工業(yè)革命之前,各國都處在農(nóng)業(yè)社會(huì)和生產(chǎn)力比較落后的階段,主要出口國家的外貿(mào)結(jié)構(gòu)也以奴隸主、封建主或其他上層階級(jí)所需求的奢侈品以及部分農(nóng)產(chǎn)品和食品為主。隨著第一次工業(yè)革命的發(fā)生,英、法等歐洲國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)開始邁踏上工業(yè)化進(jìn)程,循著“輕工業(yè)——重工業(yè)——高科技產(chǎn)業(yè)”的路徑趨向高級(jí)化;人類消費(fèi)的變化也進(jìn)入到一個(gè)新的歷史時(shí)期,表現(xiàn)為對(duì)“輕工業(yè)品——重工業(yè)品——高科技品”的層次性遞進(jìn)消費(fèi)。當(dāng)這些工業(yè)化“領(lǐng)先國”的國內(nèi)需求得到一定程度的滿足時(shí),相應(yīng)產(chǎn)品的出口也就趨于上升并形成外貿(mào)結(jié)構(gòu)的高級(jí)化趨勢(shì),即外貿(mào)結(jié)構(gòu)基本上呈現(xiàn)出“輕工業(yè)品出口為主——重工業(yè)品出口為主——高科技產(chǎn)品和服務(wù)出口為主”的循序高級(jí)化趨勢(shì)。
需要注意的是,上述一般性的外貿(mào)結(jié)構(gòu)演進(jìn)路徑基本上是建立在比較優(yōu)勢(shì)分工原則之上的,強(qiáng)調(diào)發(fā)達(dá)國家發(fā)揮在資本和技術(shù)等高級(jí)要素方面的比較優(yōu)勢(shì),發(fā)展中國家發(fā)揮在勞動(dòng)力和資源等低級(jí)要素方面的比較優(yōu)勢(shì)。在這種分工安排下,實(shí)際上是對(duì)靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的一種永恒的肯定和加強(qiáng),即“強(qiáng)者愈強(qiáng),弱者恒弱”。一方面,發(fā)達(dá)國家的高級(jí)要素優(yōu)勢(shì)得到充分的發(fā)揮,從而在各種經(jīng)濟(jì)博弈中都處于強(qiáng)勢(shì)地位——擁有世界經(jīng)濟(jì)的“定價(jià)權(quán)”和“指揮權(quán)”,決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)非均衡的各種“短邊”可以在自身積累和外來輸入的條件下得到加長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)出主導(dǎo)性的強(qiáng)勢(shì)非均衡特征;另一方面,發(fā)展中國家的低級(jí)要素則可能被過度挖掘,而在高級(jí)要素方面卻很難獲得優(yōu)勢(shì),在各種經(jīng)濟(jì)博弈中都處于弱勢(shì)地位,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也就表現(xiàn)出從屬于發(fā)達(dá)國家的弱性非均衡特征。
二、比較優(yōu)勢(shì)與發(fā)展中國家外貿(mào)結(jié)構(gòu)的弱性非均衡
在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中,作為各國參與國際分工和貿(mào)易的理論依據(jù),主要是李嘉圖的比較優(yōu)勢(shì)理論以及赫克歇爾和俄林的要素稟賦理論。根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說,為了增進(jìn)世界福利和參與國的福利,各個(gè)國家應(yīng)當(dāng)按照比較優(yōu)勢(shì)原則發(fā)揮自身的要素稟賦優(yōu)勢(shì),在此基礎(chǔ)上構(gòu)建自身的產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì),從而形成對(duì)外貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)結(jié)構(gòu)。這一學(xué)說的核心內(nèi)容在于,論證了發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的國際分工原則——“兩利相權(quán)取其重,兩弊相權(quán)取其輕”。從而,使得國家之間的分工與貿(mào)易成為一種普遍的形態(tài),特別是為發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的貿(mào)易合作提供了充分的理論依據(jù)。普遍的情況是,發(fā)展中國家最為缺乏的是資本和技術(shù),而具有自然資源和勞動(dòng)力資源相對(duì)豐裕的優(yōu)勢(shì);發(fā)達(dá)國家通常擁有豐富的資本和技術(shù)資源,但是自然資源和勞動(dòng)力資源則相對(duì)稀缺。因此,在根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)原則確立的國際分工與貿(mào)易框架下,發(fā)展中國家很自然地主要發(fā)展和出口勞動(dòng)密集型、資源密集型產(chǎn)品,而進(jìn)口資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)品;發(fā)達(dá)國家則主要進(jìn)口前者,發(fā)展和出口后者。
后來發(fā)展了的比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說認(rèn)為,在這種非均衡的外貿(mào)結(jié)構(gòu)中,發(fā)展中國家還能獲得一種動(dòng)態(tài)的比較利益。他們認(rèn)為,后進(jìn)國家發(fā)展和出口資源密集型或勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,可以促進(jìn)資本和技術(shù)的積累,從而豐富了稀缺的高級(jí)要素并自動(dòng)地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)由較低級(jí)階梯逐步躍入較高級(jí)階梯,實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)升級(jí)替代。按照比較優(yōu)勢(shì)的這一邏輯,發(fā)展中國家在制定產(chǎn)業(yè)政策時(shí),只需要按照自身的比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè),就可以實(shí)現(xiàn)有規(guī)律的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和居民福利的增加,并且這種福利增進(jìn)量從來都會(huì)高于封閉條件下的福利增進(jìn)量。
不可否認(rèn),幾乎對(duì)于任何一個(gè)發(fā)展中國家來說,都必須正視資本和技術(shù)相對(duì)稀缺的現(xiàn)實(shí),這對(duì)于一個(gè)準(zhǔn)備進(jìn)入工業(yè)化階段的國家來說更為嚴(yán)峻。因此,資本和技術(shù)的“原始積累”是首先需要解決的“瓶頸”,需要通過比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的選擇融入國際分工體系,以獲取長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展所需的資本和技術(shù)等高級(jí)要素。關(guān)于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的選擇對(duì)于發(fā)展中國家的諸多好處和必然性,已經(jīng)為很多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家所論證,也已經(jīng)為大多數(shù)發(fā)展中國家的工業(yè)化史所實(shí)踐。
然而,同樣不可否認(rèn)的是,對(duì)于發(fā)展中國家來說,完全按照比較優(yōu)勢(shì)原則進(jìn)行的國際分工存在著不少隱患。并在越來越多的發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中隨著實(shí)踐的推移而逐漸暴露出來。二戰(zhàn)后,普雷維什和辛格(Prebisch,1950;Singer,1950)首先研究了發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件的持續(xù)惡化問題。后來辛格在20世紀(jì)90年代發(fā)展中國家貿(mào)易結(jié)構(gòu)普遍發(fā)生變化之后,重新對(duì)他們的貿(mào)易條件進(jìn)行回歸分析,結(jié)果發(fā)現(xiàn)即使是發(fā)展中國家的制成品貿(mào)易條件也呈現(xiàn)惡化趨勢(shì)。
之所以如此,是因?yàn)楸容^優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略從一開始就是存在問題的。就現(xiàn)實(shí)的對(duì)外貿(mào)易而言,比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品特別是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口的收益不可能長(zhǎng)期化。比較優(yōu)勢(shì)學(xué)說論證的福利增進(jìn)是以各國的供給條件和生產(chǎn)條件不可改變、生產(chǎn)要素不能在國際間流動(dòng)為前提的,但是,在全球經(jīng)濟(jì)一體化的背景下,這種靜態(tài)的要素假定條件已經(jīng)改變了。就長(zhǎng)期的對(duì)外貿(mào)易而言,比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品特別是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口不能自動(dòng)、自發(fā)地向資本密集型和技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變。在比較優(yōu)勢(shì)的國際分工格局中,發(fā)展中國家的出口依賴于發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),而且資源、勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的價(jià)格彈性和收入彈性通常都是小于1的,所以,最終便是歷史形成的不對(duì)等的國際分工地位在自由貿(mào)易的條件下被不斷加劇。就整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言,比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略不能作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體戰(zhàn)略�！笆聦�(shí)上,出口績(jī)效并不等于能夠給本國的生產(chǎn)力和福利帶來促進(jìn),勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)更是不能成為帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的領(lǐng)頭產(chǎn)業(yè)”。所以,以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口為主的非均衡外貿(mào)結(jié)構(gòu)更加難以帶動(dòng)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí),在國際分工和交換中就由此陷入一種惡性的非均衡循環(huán):為了獲得資本和技術(shù),大量出口低級(jí)要素產(chǎn)品,而貿(mào)易條件趨于惡化;貿(mào)易條件惡化則收入下降,并寄希望于更多地出口低級(jí)要素產(chǎn)品以獲得更多外匯。
這種惡性的非均衡循環(huán)反映的是一種貧困化增長(zhǎng)(1mmiserizing Growth),即出口商品生產(chǎn)能力的提高反而導(dǎo)致了貿(mào)易條件的惡化和對(duì)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了不利影響。假設(shè)一發(fā)展中國家出口勞動(dòng)密集型的服裝,進(jìn)口資本密集型的飛機(jī),其生產(chǎn)可能性曲線如圖1所示,S1為該國初始進(jìn)行分工時(shí)的生產(chǎn)點(diǎn),C1為該國初始進(jìn)行貿(mào)易后的消費(fèi)點(diǎn);由于勞動(dòng)力豐富,生產(chǎn)擴(kuò)大,生產(chǎn)可能性曲線外移至P′P′,但在橫軸上的移動(dòng)幅度大于在縱軸上的移動(dòng)幅度,S2為該國由于勞動(dòng)力豐富不斷擴(kuò)大生產(chǎn)后的生產(chǎn)點(diǎn),C2為該國此階段進(jìn)行貿(mào)易后的消費(fèi)點(diǎn)。由于需求彈性較低,服裝的相對(duì)價(jià)格下降,C2處于較低位置的社會(huì)無差異曲線U2上,顯示由于貿(mào)易條件惡化,使該國的實(shí)際消費(fèi)水平低于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)前的狀況。
需要指出的是,貧困化增長(zhǎng)發(fā)生的前提有三:一是該國的商品出口在世界市場(chǎng)上占有較大份額;二是該國生產(chǎn)能力的增長(zhǎng)主要集中在出口部門;三是國際市場(chǎng)對(duì)這種商品的需求彈性較低。顯然,對(duì)于一個(gè)發(fā)展中大國的開放經(jīng)濟(jì)來說,這三個(gè)條件是基本符合的,因而更加需要警惕出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的貧困化增長(zhǎng)。
因此,一方面承認(rèn)發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢(shì)及其在工業(yè)化初期所承擔(dān)的重要“引擎作用”,但別一方面也不能忽視基于比較優(yōu)勢(shì)的長(zhǎng)期發(fā)展所產(chǎn)生的后果。正是在這個(gè)意義上,將發(fā)展中國家建立在資源和勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)上的外貿(mào)結(jié)構(gòu)稱之為弱性非均衡式的,即相對(duì)于發(fā)達(dá)國家以高級(jí)要素密集度為主的相對(duì)或絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的非均衡外貿(mào)結(jié)構(gòu),發(fā)展中國家始終只能處于世界經(jīng)濟(jì)“外圍”的弱勢(shì)、從屬甚至是依附的地位,并且難以繼續(xù)通過比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略形成追趕和超越發(fā)達(dá)國家的充分動(dòng)力。
三、后發(fā)優(yōu)勢(shì)與發(fā)展中國家外貿(mào)結(jié)構(gòu)的強(qiáng)勢(shì)非均衡
問題進(jìn)行到這里,似乎已經(jīng)陷入了一個(gè)探索困境:發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到諸多“短邊”約束而難以實(shí)現(xiàn)自身造血功能的增強(qiáng),所以必然從封閉經(jīng)濟(jì)走向開放,在比較優(yōu)勢(shì)的國際分工框架下增加比較利益,促進(jìn)資本和技術(shù)等高級(jí)要素的積累以保證工業(yè)化進(jìn)程有足夠的動(dòng)力支撐。但是,由此形成的弱性非均衡的外貿(mào)結(jié)構(gòu),事實(shí)上可能在比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略進(jìn)行一段時(shí)間之后陷入貧困化增長(zhǎng),這顯然不是一個(gè)民族獨(dú)立的國家和人民所愿意看到的。
那么,后發(fā)國家究竟應(yīng)該選擇怎么樣的一種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑,構(gòu)建一種相對(duì)強(qiáng)勢(shì)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)呢?美國經(jīng)濟(jì)史學(xué)家格申克龍(A. Gerchenkron)對(duì)19世紀(jì)德國、意大利、俄國等歐洲較為落后國家的工業(yè)化過程進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析后發(fā)現(xiàn),一個(gè)工業(yè)化時(shí)期經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的國家,其工業(yè)化進(jìn)程和特征在許多方面表現(xiàn)出與先進(jìn)國家(如美國)顯著的不同。這些不同可以簡(jiǎn)單地表述為六個(gè)命題:(1)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)越落后,其工業(yè)化的起步就越缺乏連續(xù)性,而呈現(xiàn)出一種由制造業(yè)的高速成長(zhǎng)所致的突然的大沖刺過程;(2)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)越是落后,在其工業(yè)化進(jìn)程中對(duì)大工廠和大企業(yè)的強(qiáng)調(diào)也就越明顯;(3)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)越落后,就越強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料而非消費(fèi)資料的生產(chǎn);(4)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)越落后,對(duì)人民消費(fèi)水平的壓制就越嚴(yán)重;(5)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)越落后,特殊的制度因素所發(fā)揮的作用就越大,這些因素的強(qiáng)制性和綜合性就越明顯;(6)一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)越落后,農(nóng)業(yè)就 發(fā)展中國家外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡機(jī)理的研究.越難發(fā)揮積極的作用。
在這六個(gè)命題下,發(fā)展中國家則可以憑借“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”獲得比發(fā)達(dá)國家快得多的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度,從而實(shí)現(xiàn)對(duì)先發(fā)國家的追趕。“所謂后發(fā)優(yōu)勢(shì),指的是由后進(jìn)國家地位所致的特殊益處,這一益處先進(jìn)國家沒有,后進(jìn)國家也不能通過自身的努力創(chuàng)造出來,而完全是與其經(jīng)濟(jì)的相對(duì)落后性共生的,是來自于落后本身的優(yōu)勢(shì)”。也就是說,后發(fā)優(yōu)勢(shì)是一種由于后發(fā)國家相對(duì)于先發(fā)國家的落后產(chǎn)生的一種落差優(yōu)勢(shì),并且相對(duì)落后程度越高,其后的增長(zhǎng)速度就越快。從現(xiàn)代化的角度考察,后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要有五點(diǎn):一是后發(fā)國對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)要比先發(fā)國在自己開始現(xiàn)代化時(shí)對(duì)現(xiàn)代化的認(rèn)識(shí)豐富得多;二是后發(fā)國可以大量采用和借鑒先發(fā)國成熟的計(jì)劃、技術(shù)、設(shè)備以及與其相適應(yīng)的組織結(jié)構(gòu);三是后發(fā)國可以跳躍先發(fā)國的一些必經(jīng)發(fā)展階段,特別是在技術(shù)方面;四是由于先發(fā)國家的發(fā)展水平已達(dá)到較高程度,這可使后發(fā)國對(duì)自己的現(xiàn)代化前景有一定的預(yù)測(cè);五是先發(fā)國可以在資本和技術(shù)上對(duì)后發(fā)國提供幫助。
后發(fā)優(yōu)勢(shì)之所以會(huì)存在于后發(fā)國家,是因?yàn)?第一,相對(duì)落后會(huì)造成緊張狀態(tài)。相對(duì)落后激起國民要求工業(yè)化的強(qiáng)烈愿望,以致形成一種社會(huì)壓力。這種緊張激發(fā)制度創(chuàng)新,并促進(jìn)以本地適當(dāng)?shù)奶娲锾钛a(bǔ)先決條件的缺乏。第二,替代性的廣泛性存在。這一替代性是指工業(yè)化過程中不存在必須具備的一系列標(biāo)準(zhǔn)條件或者是必須克服的一系列標(biāo)準(zhǔn)化障礙,在吸收先進(jìn)國家的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)的基礎(chǔ)上,后進(jìn)國家在形成和設(shè)計(jì)工業(yè)化模式時(shí)具有可選擇性和創(chuàng)造性。替代性的意義不僅在于資源條件上的可選擇性和時(shí)間上的節(jié)約,更重要的是使后進(jìn)國家能夠也必須根據(jù)自身的實(shí)際,選擇有別于先進(jìn)國家的不同發(fā)展道路。第三,引進(jìn)先進(jìn)國家的技術(shù)、設(shè)備和資金。后進(jìn)國家引進(jìn)先進(jìn)國家的技術(shù)和設(shè)備以節(jié)省科研費(fèi)用和時(shí)間,快速培養(yǎng)人才,在一個(gè)較高的起點(diǎn)上推進(jìn)工業(yè)化,同時(shí)資金的引進(jìn)也可解決后進(jìn)國家工業(yè)化中資本嚴(yán)重不足的問題。在世界銀行1991年的世界發(fā)展報(bào)告中,驗(yàn)證了這種通過發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“后來者居上”突破過程是可行的。報(bào)告指出:“現(xiàn)代化趨勢(shì)是后來居上。英國從1780年起,用了58年時(shí)間使人均產(chǎn)出增長(zhǎng)一倍。美國從1839年起,只用了47年時(shí)間;日本從19世紀(jì)80年代起才進(jìn)入這一增長(zhǎng)過程,把人均產(chǎn)出增長(zhǎng)一倍的時(shí)間縮短為34年。對(duì)于第二次世界大戰(zhàn)后才進(jìn)入現(xiàn)代化的晚近國家,人均產(chǎn)出增長(zhǎng)一倍的時(shí)間又進(jìn)一步縮短了。例如,土耳其用了20年(1957—1977);巴西用了18年(1961—1979);韓國用了11年(1966—1977);中國用了10年(1978—1988)”。
可見,后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略是可能和可行的。鑒于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的局限性,發(fā)展中國家在有了一定的資本、技術(shù)等方面的積累之后,要更加重視通過實(shí)施后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略來加速國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的快速升級(jí),實(shí)現(xiàn)對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡的重構(gòu)。在這一戰(zhàn)略的實(shí)施過程中,其著眼點(diǎn)在于學(xué)習(xí),力求通過模仿創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)追趕,后來居上。
產(chǎn)業(yè)發(fā)展是一國對(duì)外貿(mào)易的基礎(chǔ),一國的外貿(mào)競(jìng)爭(zhēng)力根基于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的國際競(jìng)爭(zhēng)力。因此,在研究外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡演進(jìn)時(shí),必須建立在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的基礎(chǔ)之上。本研究在后發(fā)優(yōu)勢(shì)學(xué)說的基本思想下,建立如圖2的一個(gè)外貿(mào)結(jié)構(gòu)非均衡演進(jìn)模型:
在模型中,將假定的某后發(fā)國家置于開放經(jīng)濟(jì)條件下,其宏觀經(jīng)濟(jì)政策的制定都受外生的國際經(jīng)濟(jì)影響,并將產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)和外貿(mào)經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外貿(mào)結(jié)構(gòu)以及產(chǎn)業(yè)政策和外貿(mào)政策納入到一個(gè)非均衡循環(huán)框架內(nèi)。
在開放經(jīng)濟(jì)條件下,一國經(jīng)濟(jì)政策的基本指向是以在國際分工體系中的定位或地位決定的:定位于獲得比較利益,那么,產(chǎn)業(yè)政策和貿(mào)易政策都將服務(wù)于國際分工體系下的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。然而,受限于這一方向的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略必將引發(fā)掉人“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”的后果,這已經(jīng)為前面的考察所論證,因此,這里簡(jiǎn)要討論基于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)升級(jí)及其新非均衡框架的構(gòu)建。
定位于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的確立和發(fā)揮,貿(mào)易政策也就不再是簡(jiǎn)單地為了實(shí)現(xiàn)出口和創(chuàng)匯的目標(biāo),麗是更加注重技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)模仿、制度模仿、人力資源培養(yǎng)等方面的努力,特別是這些努力將以實(shí)現(xiàn)某些領(lǐng)域或部門的“增長(zhǎng)極”構(gòu)建為導(dǎo)向,在具體的進(jìn)出口政策上給予傾斜。在這一外貿(mào)政策下,將會(huì)出現(xiàn)資本和技術(shù)密集型外貿(mào)產(chǎn)業(yè)的相對(duì)高速增長(zhǎng),特別是可能出現(xiàn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)向這些高級(jí)要素密集型產(chǎn)業(yè)出口的傾斜,對(duì)該國長(zhǎng)遠(yuǎn)的對(duì)外貿(mào)易發(fā)展及其在國際分工體系中的地位躍升產(chǎn)生重要的影響。同時(shí),與外貿(mào)政策相對(duì)應(yīng),本國的產(chǎn)業(yè)政策也與之相呼應(yīng)地定位于“反比較優(yōu)勢(shì)”的對(duì)部分關(guān)鍵性或戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實(shí)施特別的鼓勵(lì)性政策,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非均衡升級(jí)。
但是,正如前面所提到的,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的大小在于后進(jìn)國的相對(duì)落后程度(即先發(fā)國與后發(fā)國之間的差距)。因此,當(dāng)后發(fā)國通過發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)較先發(fā)國更高速度增長(zhǎng),這種差距會(huì)變小,而后發(fā)利益的增量也會(huì)越來越小,即后發(fā)利益是邊際遞減的。特別地,當(dāng)后發(fā)國家已經(jīng)接近和趕上先發(fā)國時(shí),后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)利益也就趨近于零。所以,如果將后發(fā)優(yōu)勢(shì)僅僅定位于技術(shù)、制度等的引進(jìn)與模仿,試圖通過這種發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的途徑趕超先發(fā)國家是不可能的,這是可能出現(xiàn)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)陷阱”。
所以,需要對(duì)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)的路徑給于修正和限定,并確定一個(gè)“臨界點(diǎn)”。在這個(gè)臨界點(diǎn)之前,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮是對(duì)先發(fā)國家曾經(jīng)走過道路的模仿與修正,其關(guān)鍵在于獲得一條追趕先發(fā)國的“捷徑”;同時(shí),也要確立長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展與趕超的意識(shí),譬如為更長(zhǎng)遠(yuǎn)未來的技術(shù)創(chuàng)新奠定基礎(chǔ)等,為使后發(fā)優(yōu)勢(shì)和后發(fā)利益在趨于零的時(shí)候保持新的趕超先發(fā)國的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”準(zhǔn)備條件。而在臨界點(diǎn)之后,也就是接近或趕上先發(fā)國之后,后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮將主要取決于自主創(chuàng)新的超越精神——整個(gè)后發(fā)路徑已經(jīng)確立了一條比先發(fā)國更加良好的創(chuàng)新通道,在創(chuàng)新領(lǐng)域可以擁有比先發(fā)國更高的生產(chǎn)效率。
綜上所述,可以把發(fā)展中國家外貿(mào)結(jié)構(gòu)的非均衡演進(jìn)路徑粗略地作以下概括性描述:從比較優(yōu)勢(shì)起步,通過勞動(dòng)密集型和資源密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展積累比較充裕的高級(jí)要素;在比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略實(shí)施到一定階段后,則在比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上確立和發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì),并逐步過渡到以后發(fā)優(yōu)勢(shì)為主的外貿(mào)結(jié)構(gòu)演進(jìn)路徑;由于邊際遞減規(guī)律的作用,隨著后發(fā)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)遞減到達(dá)“臨界點(diǎn)”的時(shí)候,則確立一種高級(jí)形態(tài)的后發(fā)優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略——主要是建立一種比先發(fā)國家更為有效的創(chuàng)新機(jī)制,最終實(shí)現(xiàn)后來者居上的超越。
四、從比較優(yōu)勢(shì)到后發(fā)優(yōu)勢(shì):我國外貿(mào)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的方向
發(fā)展中國家由于發(fā)展的初始條件受到諸多限制,特別是在資本、技術(shù)、人才等高級(jí)要素以及市場(chǎng)空間有限等關(guān)鍵因素上的“瓶頸”制約,必須將本國經(jīng)濟(jì)置于開放條件下,按照比較優(yōu)勢(shì)的分工原則與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行相應(yīng)的分工和交換,促進(jìn)本國在(低級(jí))要素密集度較高方面的比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮,構(gòu)筑未來經(jīng)濟(jì)起飛的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。也正是因?yàn)檫@種分工是建立在比較優(yōu)勢(shì)原則基礎(chǔ)上的,發(fā)展中國家實(shí)際上發(fā)揮的往往只是在低級(jí)要素方面的優(yōu)勢(shì),而試圖通過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的自然演進(jìn)實(shí)現(xiàn)與先發(fā)國家的平等對(duì)接幾乎是不可能的,由此構(gòu)建的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外貿(mào)結(jié)構(gòu)都處于一種弱性非均衡狀態(tài),難以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中與發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)勢(shì)結(jié)構(gòu)相匹敵。
作為世界上最大的發(fā)展中國家之一,我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展大體上可以分為兩個(gè)階段,其外貿(mào)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略也前后表現(xiàn)出各自不同的特征。一是新中國建立到1978年十一屆三中全會(huì)的召開,這是一個(gè)以封閉為主的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代。這一時(shí)期,由于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)非常薄弱,所處的國際環(huán)境特別惡劣,經(jīng)濟(jì)政策也傾向于封閉,對(duì)外貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)中所占比重較小�？梢哉f,在“艱苦奮斗,自力更生”的革命精神支撐下,這個(gè)時(shí)候的外貿(mào)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略基本上是內(nèi)向型的,只是通過有限的初級(jí)產(chǎn)品的出口,換得了部分工業(yè)制成品(主要是生產(chǎn)資料)的進(jìn)口,以此來保證國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。二是1978年以后市場(chǎng)取向的改革開放時(shí)期,我國經(jīng)濟(jì)越來越走向開放,創(chuàng)造了令世界矚目的經(jīng)濟(jì)奇跡。這一時(shí)期反思了過去封閉的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,客觀地認(rèn)識(shí)了自身的要素稟賦基礎(chǔ)以及通過低級(jí)要素優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮構(gòu)建經(jīng)濟(jì)“起飛”平臺(tái)的重要性,外貿(mào)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略也從此進(jìn)入了一個(gè)比較優(yōu)勢(shì)取向的階段。并且,我國主要是參與到比較優(yōu)勢(shì)原則下的垂直型分工體系,促進(jìn)勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)得到前所未有的充分發(fā)揮,通過種種政策優(yōu)惠大量引進(jìn)外資、進(jìn)口機(jī)器設(shè)備和技術(shù)、學(xué)習(xí)先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)等;大量促進(jìn)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口,鼓勵(lì)發(fā)展加工貿(mào)易,外資企業(yè)大舉進(jìn)人中國,合資企業(yè)在全國各地拔地而起。
通過實(shí)施比較優(yōu)勢(shì)取向的外貿(mào)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略,取得的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效果自然是顯著的。但是,不能忽視的是,在近30年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中采取上述措施基本上是建立在我國勞動(dòng)力成本低下、低價(jià)向外商供應(yīng)土地、積極為外來資本提供種種政策優(yōu)惠和便利等基礎(chǔ)上的,在取得可見的GDP效果的同時(shí)卻出現(xiàn)了幾乎在世界的每一個(gè)角落都有“中國制造”而鮮見“中國創(chuàng)造”、有“中國產(chǎn)品”而難有“中國聲音”的現(xiàn)象、我國擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和品牌的產(chǎn)品極少并在國際市場(chǎng)上常因此遭受侵權(quán)和傾銷指控、我國是世界產(chǎn)品市場(chǎng)上的最大供應(yīng)商和原料的最大需求商可是卻沒有相應(yīng)的定價(jià)權(quán)。諸如此類的問題,似乎是個(gè)悖論,也足以為民族經(jīng)濟(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力感到憂慮。
我國在低級(jí)要素方面的比較優(yōu)勢(shì)已經(jīng)完成了其最初的歷史使命,基于比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的經(jīng)濟(jì)弱性非均衡性已經(jīng)顯現(xiàn)出來了。當(dāng)前,我國已經(jīng)在高級(jí)要素方面有了一定的積累,未來的外貿(mào)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略也就需要由此開始有所改變:在過去的比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略為我國經(jīng)濟(jì)起飛打下一定基礎(chǔ)的同時(shí)有所超越,發(fā)揮由于落后所帶來的在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面所積累的勢(shì)能差,以“后來者居上”的姿態(tài)和“爆破式”的快速推進(jìn)方式縮小與發(fā)達(dá)國家在資本、技術(shù)、結(jié)構(gòu)、制度等方面的差距,加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和外貿(mào)結(jié)構(gòu)的升級(jí)以及對(duì)發(fā)達(dá)國家的趕超,逐步擺脫外貿(mào)結(jié)構(gòu)的弱性非均衡局面,為向強(qiáng)勢(shì)非均衡轉(zhuǎn)變構(gòu)建條件。作為一個(gè)需要擔(dān)當(dāng)世界責(zé)任的發(fā)展中大國,更不應(yīng)該“依賴”于先發(fā)國家曾經(jīng)走過的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)路徑,而應(yīng)當(dāng)尋求一種更為切合后發(fā)國家實(shí)際和能夠適時(shí)實(shí)現(xiàn)對(duì)先發(fā)國家趕超的增長(zhǎng)路徑——后發(fā)優(yōu)勢(shì)取向由此成為我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展與超越的必然選擇!
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