論國際貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘與我國的對(duì)策

論國際貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘與我國的對(duì)策技術(shù)壁壘(TechnicalBarrier  to  Trade)簡稱TBT，是近年來西方國家所普遍采用的，由于它具有隱蔽性較強(qiáng)、透明度較低、不易監(jiān)督和預(yù)測(cè)等特點(diǎn)，給我國及其他國家尤其是發(fā)展中國家的對(duì)外貿(mào)易造成很大障礙，同時(shí)也成為阻擋外國產(chǎn)品進(jìn)入本國市場(chǎng)的屏障，是當(dāng)今國際貿(mào)易中最隱蔽、最難對(duì)付的一種貿(mào)易壁壘。技術(shù)壁壘已成為現(xiàn)代各國尤其是發(fā)達(dá)國家人為設(shè)置貿(mào)易障礙、推行貿(mào)易保護(hù)主義的最有效方法之一，也是引發(fā)現(xiàn)代國際貿(mào)易糾紛的重要根源之一。
　　　　一、技術(shù)壁壘及特點(diǎn)
　　技術(shù)壁壘主要是指商品進(jìn)口國家所制定的那些強(qiáng)制性和非強(qiáng)制性的商品標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)以及檢驗(yàn)商品的合格性評(píng)定所形成的貿(mào)易障礙，即通過頒布法律、法令、條例、規(guī)定、建立技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證制度、檢驗(yàn)制度等方式，對(duì)外國進(jìn)口商品制定苛刻的技術(shù)、衛(wèi)生檢疫、商品包裝和標(biāo)簽等標(biāo)準(zhǔn)，從而提高產(chǎn)品技術(shù)要求，增加進(jìn)口難度，最終達(dá)到限制進(jìn)口的目的。就目前國際貿(mào)易中技術(shù)壁壘的具體情況看，主要是發(fā)達(dá)國家如美、日、歐盟等國憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，制定了苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認(rèn)證制度等，對(duì)發(fā)展中國家的出口貿(mào)易產(chǎn)生了巨大限制作用。
　　1、技術(shù)壁壘的主要形式。(1)制定苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。隨著人們環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，許多國家紛紛制訂和修訂環(huán)境標(biāo)志技術(shù)法規(guī)，由于各國環(huán)境與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)和指標(biāo)水平、檢測(cè)和評(píng)價(jià)方法等不同，有可能對(duì)外國商品的市場(chǎng)準(zhǔn)入需求構(gòu)成貿(mào)易壁壘或被新貿(mào)易保護(hù)主義所利用，沖擊發(fā)展中國家的出口貿(mào)易。(2)嚴(yán)格的產(chǎn)品認(rèn)證制度。產(chǎn)品認(rèn)證是政策相關(guān)部門頒發(fā)相當(dāng)于質(zhì)量證書的證明。僅以電子、電器、機(jī)械類產(chǎn)品為例，強(qiáng)制性的頒發(fā)產(chǎn)品認(rèn)證書的認(rèn)證項(xiàng)目有諸如美國的UL、加拿大的CSA、歐盟的CE等。這些認(rèn)證標(biāo)志已成為電子產(chǎn)品、機(jī)械產(chǎn)品輸往美、加和歐盟的通行證。目前我國出口企業(yè)做產(chǎn)品檢測(cè)一定要到美國、歐盟等相關(guān)實(shí)驗(yàn)室做，因?yàn)槲覈鴮?shí)驗(yàn)室出具的檢測(cè)報(bào)告美國、歐盟不承認(rèn)。(3)繁瑣的檢驗(yàn)程序。一是許多發(fā)達(dá)國家通過頒布繁瑣的技術(shù)調(diào)查、取證、辯護(hù)、裁定等程序并強(qiáng)制出口商執(zhí)行，結(jié)果費(fèi)時(shí)、費(fèi)力、增加出口難度；二是很多國家不認(rèn)可同等效力的出口國的檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)程序，另搞一套做法，讓出口商執(zhí)行；三是將檢驗(yàn)要求延伸至生產(chǎn)領(lǐng)域，如不少國家對(duì)進(jìn)口植物產(chǎn)品要求有一定的隔離種植期，對(duì)木質(zhì)包裝物的生產(chǎn)要求特殊的熏蒸處理等。
　　2、技術(shù)壁壘的特點(diǎn)。(1)隱蔽性。技術(shù)壁壘間接作用于國際貿(mào)易領(lǐng)域中，它的保護(hù)性更為隱蔽，影響更難預(yù)測(cè)。它在看似公平的法律法規(guī)中，摻進(jìn)了國與國之間發(fā)展水平的差異性和人為的因素，有意把一些標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定復(fù)雜化，使外國進(jìn)口商品難以符合這些規(guī)定的要求，成為一些國家限制外國商品進(jìn)入國內(nèi)市場(chǎng)的借口。(2)廣泛性。技術(shù)性壁壘涉及面非常廣。從產(chǎn)品看，不僅包括初級(jí)產(chǎn)品，還涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品；從過程看，其涵蓋了研究開發(fā)、生產(chǎn)加工、包裝運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)等整個(gè)產(chǎn)品的生命周期；從領(lǐng)域來看，從有形商品擴(kuò)展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易及環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域。(3)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)日趨嚴(yán)格。各國為有效保護(hù)本國市場(chǎng)，阻礙外國商品的進(jìn)入，不斷在標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)上下功夫，使原有的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)日趨嚴(yán)格。如1990年美國國會(huì)批準(zhǔn)《營養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)和教育法》，加強(qiáng)了對(duì)食品標(biāo)簽的管理職能，要求FDA對(duì)營養(yǎng)的正確標(biāo)志加以管理。其后，又制定了與FDA相關(guān)的法律《嬰兒藥法》、《茶葉進(jìn)口法》等。(4)爭議性。WTO原則允許各國根據(jù)自身特點(diǎn)（如地理及消費(fèi)習(xí)慣等），制定與別國不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因此，許多國家可以利用各國標(biāo)準(zhǔn)的不一致性，靈活機(jī)動(dòng)地選擇對(duì)自己有利的標(biāo)準(zhǔn)。這樣就導(dǎo)致不同國家之間相互協(xié)調(diào)的難度加大，更多的引發(fā)國際貿(mào)易糾紛。
　　　　二、技術(shù)壁壘對(duì)我國外貿(mào)出口的影響
　　1、嚴(yán)重影響我國的外貿(mào)出口額。20世紀(jì)90年代以來，我國商品的出口市場(chǎng)主要是美國、日本、歐盟等發(fā)達(dá)國家以及東盟、韓國等新興工業(yè)化國家，出口額占我國出口總額的80%左右。這些國家無論在資金還是技術(shù)上都擁有雄厚的實(shí)力，因此也更愿意采用技術(shù)壁壘這種隱蔽性高的貿(mào)易保護(hù)措施來限制我國的產(chǎn)品出口。我國出口的產(chǎn)品如果達(dá)不到他們制定的標(biāo)準(zhǔn)，就會(huì)遭淘汰，失去一大片市場(chǎng)。如歐盟從1996年下半年起全面禁止使用偶氮染料，迫使我國104種紡織品和服裝退出歐盟市場(chǎng)。許多發(fā)達(dá)國家采用各種形式的技術(shù)壁壘，使我國的出口市場(chǎng)大大縮小，出口數(shù)額驟減。
　　發(fā)達(dá)國家設(shè)置的技術(shù)壁壘涉及的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，從橫向上看，涉及我國出口的農(nóng)產(chǎn)品、食品、機(jī)電產(chǎn)品、紡織服裝產(chǎn)品、醫(yī)藥產(chǎn)品等眾多類別；從縱向上看，涉及我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、包裝等多個(gè)環(huán)節(jié)。數(shù)據(jù)顯示，僅1997年一年因技術(shù)不合格被退回的產(chǎn)品總值就高達(dá)6700萬美元。1997年至2000年間，因發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壁壘而受阻的出口產(chǎn)品總值達(dá)700億美元，幾乎占了我國出口總額的25%。
　　我國出口額第一位的機(jī)電類產(chǎn)品，由于受發(fā)達(dá)國家在噪聲污染、節(jié)能、兼容性、安全性等方面的技術(shù)限制，僅1998年就有200億美元的出口產(chǎn)品受到影響。在紡織品服裝出口方面，由于歐美、日本等國和地區(qū)實(shí)施嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)，法規(guī)不僅對(duì)紡織品中有害化學(xué)品的使用有嚴(yán)格限制，而且對(duì)紡織品生命周期中的各個(gè)階段，包括纖維生產(chǎn)、棉花種植和處理、產(chǎn)品的加工及制造、消費(fèi)者使用等都有明確的環(huán)保要求和規(guī)定。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國紡織品不符合“綠色”要求的覆蓋面大約在15%左右，影響出口近80億美元。在農(nóng)產(chǎn)品方面，我國正是一些發(fā)達(dá)國家名目繁多的衛(wèi)生和檢疫措施的直接受害者。如我國出口日本的大米，日方規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目由1994年的56項(xiàng)增加到1998年的104項(xiàng)，使我國向日本的大米出口嚴(yán)重受阻。茶葉是我國重要的傳統(tǒng)出口商品，近些年，歐盟對(duì)茶葉農(nóng)藥殘余限量提出越來越高的要求。2000年7月1日，歐盟執(zhí)行新的茶葉農(nóng)藥殘余限量標(biāo)準(zhǔn)，新標(biāo)準(zhǔn)不僅擴(kuò)大了檢測(cè)項(xiàng)目，且大幅度提高檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重阻礙了我國茶葉的出口。我國的玩具出口也屢遭挫折。1999年12月7日，歐盟正式發(fā)布1999/8151EC指令，禁止銷售供3歲以下兒童使用的、放入口中的、包含磷苯二甲酸酯類增塑劑的聚氯乙烯軟塑料玩具及兒童用品。該指令直接影響我國每年4億美元的歐盟玩具出口。據(jù)悉，美國等發(fā)達(dá)國家也正著手制定法令，對(duì)PVC玩具加以限制。而我國玩具近一半出口美國，其中含PVC的玩具至少有10億美元。
　　2、使我國出口企業(yè)的產(chǎn)品成本增加。我國的出口商品受阻，很多情況下是由于信息系統(tǒng)不發(fā)達(dá)，對(duì)進(jìn)口國的各種技術(shù)限制知之不多。對(duì)方要求的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)，不易獲得，企業(yè)只得通過貿(mào)易商社索取，常因交涉不力而貽誤成交時(shí)機(jī)。即使得到標(biāo)準(zhǔn)，又往往缺乏最新修訂版本。這樣幾經(jīng)周折，廠家的成本自然也就提高了。一些國家制訂的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)很苛刻，我國的許多出口企業(yè)由于生產(chǎn)技術(shù)水平的限制和缺乏嚴(yán)格的質(zhì)量管理，往往達(dá)不到相應(yīng)的要求。企業(yè)倘若要滿足對(duì)方要求，勢(shì)必修改設(shè)計(jì)、改變工藝、推遲交貨，條件十分不利，這會(huì)相應(yīng)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本。如1998年，美、加、英、歐盟等相繼以天牛蟲問題為由，禁止我國所有未經(jīng)熏蒸處理的木制包裝進(jìn)入其境內(nèi)，使我國出口企業(yè)增加包裝成本20%左右。此外，由于我國的認(rèn)證體制尚不健全，同一種產(chǎn)品為適應(yīng)不同的市場(chǎng)，需進(jìn)行多次的重復(fù)檢驗(yàn)和昂貴的檢驗(yàn)費(fèi)用，提高了出口產(chǎn)品的成本。一些國家實(shí)施了基于本國標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量認(rèn)證制度，能否獲得認(rèn)證往往成為貿(mào)易的必要條件，特別是電工領(lǐng)域，如美國的UL認(rèn)證、歐盟的CE認(rèn)證等。另外，對(duì)方要求使用的材料、零部件也要認(rèn)證，國內(nèi)采購比較困難，大多要從國外進(jìn)口，成本也將提高。
　　　　三、跨越技術(shù)壁壘的對(duì)策思考
　　由于我國現(xiàn)有技術(shù)水平和出口商品結(jié)構(gòu)等因素的影響，加入WTO之后，貿(mào)易技術(shù)壁壘仍然會(huì)是我國出口商品的巨大障礙。要沖破技術(shù)壁壘的限制，需從以下幾個(gè)方面采取相應(yīng)措施：
　　1、企業(yè)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)化工作。目前國家通行的ISO9000質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14000環(huán)境管理體系認(rèn)證都是管理體系認(rèn)證的組成部分。我國標(biāo)準(zhǔn)要全面向國際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)靠攏，在繼續(xù)采用國際標(biāo)準(zhǔn)的同時(shí)，組織更多的標(biāo)準(zhǔn)化專家參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定工作，把我國的一些意見和要求，充分反映到國際標(biāo)準(zhǔn)中去，為我國產(chǎn)品順利進(jìn)入國際市場(chǎng)創(chuàng)造條件。企業(yè)需理解建立一個(gè)好的質(zhì)量管理體系對(duì)參與經(jīng)濟(jì)全球化的必要性、對(duì)降低生產(chǎn)成本的重要性、對(duì)新產(chǎn)品占領(lǐng)國內(nèi)外市場(chǎng)的重要作用，實(shí)施管理體系認(rèn)證能有效去除國際貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘，為企業(yè)創(chuàng)造一個(gè)更加有利的國際環(huán)境。
　　2、企業(yè)要提高產(chǎn)品的技術(shù)含量。目前影響我國出口的技術(shù)壁壘，大體可分為三類：一是由于傳統(tǒng)習(xí)慣和技術(shù)水平的差異；二是根據(jù)國際間和區(qū)域內(nèi)形成的一些協(xié)議，有關(guān)國家必須履行應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任，如為保護(hù)環(huán)境制訂的一些國際公約；三是歧視性貿(mào)易政策的措施。對(duì)于由水平差異造成的貿(mào)易壁壘，企業(yè)要提高自身的素質(zhì)，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，滿足國際市場(chǎng)的需求。對(duì)國際間已達(dá)成的協(xié)議，我們要承擔(dān)應(yīng)盡的責(zé)任，同時(shí)，利用TBT協(xié)議給予發(fā)展中國家的優(yōu)惠待遇，根據(jù)我國國情來對(duì)待。對(duì)具有明顯的歧視性措施，我們要堅(jiān)決予以反擊，采取雙邊磋商或訴諸WTO爭端解決機(jī)制來解決。
　　3、建立咨詢與信息服務(wù)結(jié)構(gòu)，積極參與國際交流。盡快建立一個(gè)國家級(jí)的技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)，及時(shí)收集有關(guān)國家和有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的各種信息，將這些信息及時(shí)反饋給國內(nèi)各級(jí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)及有關(guān)單位，直接為我國企業(yè)、部門提供技術(shù)信息服務(wù)。積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的各種活動(dòng)，包括技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的制定，本國法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的解釋與認(rèn)可以及對(duì)有關(guān)國家技術(shù)法規(guī)的評(píng)論等。我國作為發(fā)展中國家，還應(yīng)和其他發(fā)展中國家一起，積極參與國際標(biāo)準(zhǔn)化的制定工作，而且對(duì)我國有特殊利益的產(chǎn)品，如紡織品、大米等，應(yīng)設(shè)法請(qǐng)求磋商，制定相應(yīng)的國際標(biāo)準(zhǔn)。積極加入國際性標(biāo)準(zhǔn)化組織和區(qū)域性標(biāo)準(zhǔn)化組織，并與有關(guān)國家、組織簽訂雙邊或多邊的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)定方面的協(xié)議或協(xié)定，以方便雙邊和多邊貿(mào)易中的商品流通。
　　4、適時(shí)調(diào)整產(chǎn)品的出口經(jīng)營策略。區(qū)域化集團(tuán)貿(mào)易已經(jīng)成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展的大趨勢(shì)，在區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)內(nèi)部，包括技術(shù)壁壘在內(nèi)的各種貿(mào)易障礙較小，但對(duì)區(qū)外產(chǎn)品的技術(shù)壁壘越來越嚴(yán)。對(duì)此，很多國家實(shí)施了經(jīng)營戰(zhàn)略大調(diào)整，從沿襲已久的“貿(mào)易立國”逐步轉(zhuǎn)向“海外投資立國”。這種做法值得我國出口企業(yè)借鑒。我國出口企業(yè)要想產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上保持比較穩(wěn)定的份額，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)營思想，確立正確的營銷觀念，由出口貿(mào)易為主轉(zhuǎn)向貿(mào)易與投資并重，力爭在海外直接設(shè)廠，建立一批跨國公司、企業(yè)，把投資的重點(diǎn)定位在經(jīng)濟(jì)一體化的區(qū)域和產(chǎn)品出口的主要市場(chǎng)，就地生產(chǎn)、就地銷售，將技術(shù)壁壘的不利影響減小到最低限度。
　　收稿日期：2002-09-05
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　　1．中國歐盟互為重要的貿(mào)易伙伴��

　　除中國香港特別行政區(qū)外，歐盟是中國的第三大貿(mào)易伙伴，僅次于日本和美國，是中國的第三大出口市場(chǎng)和第二大進(jìn)口來源地。....

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　　相對(duì)其他產(chǎn)業(yè)而言，中國制造業(yè)是發(fā)展較快、國際競爭力較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)門類，也是加入WTO后受益可能性較大的部門。中國制造業(yè)得以快速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)競爭力明顯提升的基本經(jīng)驗(yàn)有二：一是較早和較大程度的對(duì)外開放。中國多年來一直....

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　　由于我國各制造業(yè)部門的現(xiàn)實(shí)與潛在競爭力和比較優(yōu)勢(shì)各不相同，因而從加入WTO后的短期與中長期來看，這些部門所受影響程度具有很大的差異性。我們依據(jù)影響程度對(duì)主要制造....

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　　原郵電部在《從事放開經(jīng)營電信業(yè)務(wù)審批管理暫行辦法》（1993年9月11日）第六條明文規(guī)定：“境外組織和個(gè)人以及在我國境內(nèi)的外商獨(dú)資、中外合資和合作企業(yè)，不得投資、經(jīng)營或者參與經(jīng)營電信業(yè)務(wù)。”1995年6....