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論經濟發(fā)展中的貿易政策調整
論經濟發(fā)展中的貿易政策調整 一、貿易保護政策是工業(yè)經濟時代發(fā)展中國家的必然選擇
1.發(fā)展中國家在其工業(yè)化初步發(fā)展階段選擇保護貿易政策的原因
在工業(yè)經濟時代，尤其是20世紀50年代～60年代，發(fā)展中國家經濟主要依靠農業(yè)，民族工業(yè)基礎薄弱，沒有形成完整的工業(yè)體系，經濟結構呈現(xiàn)出單一化、畸形化的特征。發(fā)達國家的工業(yè)化則獲得了較充分地發(fā)展，國內市場日趨飽和，急需向海外擴張其原料和銷售市場。于是，發(fā)達國家大力提倡自由貿易。自由貿易在原則上要求國際貿易建立在比較優(yōu)勢的基礎之上，因此，發(fā)達國家可以將其工業(yè)制成品銷往廣大的落后國家，以實現(xiàn)其經濟擴張；而落后國家只能生產出口初級產品和勞動密集型產品，經濟結構無法得到改善和提升，經濟發(fā)展將始終停留在落后的水平上。在這種不對稱的經濟發(fā)展要求下，發(fā)達國家往往會倚仗強勢，大力推行帝國主義和殖民主義，剝削和掠奪落后國家的經濟資源，摧殘和扼殺其新興工業(yè)。在這種不公平的國際經濟秩序中，發(fā)展中國家的經濟獨立和發(fā)展利益將無法得到根本的保障。面對特殊的歷史背景，發(fā)展經濟學家在20世紀60年代提出了保護民族工業(yè)的思路和口號。保護貿易政策的提出得到了廣大發(fā)展中國家的認可，成為其在工業(yè)化初步發(fā)展階段中的必然選擇。
通過對本國民族工業(yè)進行保護，民族工業(yè)的建立和發(fā)展獲得了一定的空間。生產力水平獲得實質性的提高。保護貿易政策使落后國家固有的、靜態(tài)的、結構水平低的比較優(yōu)勢轉化為創(chuàng)新的、動態(tài)的、結構水平較高的比較優(yōu)勢，這體現(xiàn)了在特定歷史條件下保護貿易政策具有一定的合理性。
2.實施貿易保護政策須具備的社會歷史條件
貿易保護有利也有弊，因而實施貿易保護就有一個成本和收益的比較問題。貿易保護所須付出的成本和代價包括：一是減少眼前的貿易機會和貿易中的比較利益；二是容易形成行業(yè)中的低效率。要使貿易保護政策得以有效實施就應該使其保護成本降至最低，使其利大于弊。因此，實施保護貿易政策應該具備以下兩個社會歷史條件：一是經濟全球化的物質基礎尚沒有形成。在此歷史條件下，由于國際貿易會受到地域和時空的局限，比較利益無法得到充分地體現(xiàn)，因而可以從客觀上降低貿易保護的成本。在工業(yè)經濟時代，由于信息技術較落后，經濟全球化的物質基礎尚沒有形成，落后國家采取貿易保護所損失的比較利益也是較為有限的。而通過貿易保護能夠使落后國家獲得產業(yè)結構的升級和生產力水平的提高，這種長遠利益會彌補并超過近期保護所付出的代價。這體現(xiàn)了落后國家在其工業(yè)化初步發(fā)展階段選擇貿易保護的合理性。二是工業(yè)落后，國內生產力水平低下。貿易保護政策主要是為了保護生產力水平極其落后的國家建立和發(fā)展民族工業(yè)，在這點上貿易保護的收益是大于成本的，然而隨著該國經濟發(fā)展水平的不斷提高，貿易保護的邊際收益會不斷下降而邊際成本則會不斷上升。這是因為貿易保護難免會導致國內行業(yè)的低效率、市場信號的扭曲等負面效應。當一國經濟發(fā)展到一定程度時，貿易保護所造成的經濟運行的低效率將會極大地阻礙經濟發(fā)展和結構升級。此時，該國采取貿易保護的邊際成本將大于邊際收益。
3.貿易保護使許多國家民族經濟得到振興
戰(zhàn)后許多發(fā)展中國家正是通過貿易保護而使傳統(tǒng)的經濟結構獲得了明顯的改善，主要表現(xiàn)為：(1)國內生產總值中工業(yè)的比重在上升；(2)工業(yè)生產總值中制造業(yè)的比重在上升；(3)制造業(yè)中重化工業(yè)和機電工業(yè)的比重在上升。這幾個“上升”表明了發(fā)展中國家工業(yè)化進程的合理化和經濟結構的多樣化。多樣化的經濟結構使發(fā)展中國家擺脫了歷史上對發(fā)達國家過分依賴的狀態(tài)，增強了獨立自主發(fā)展民族經濟的自信心。如韓國、墨西哥、巴西等新興工業(yè)化國家，早期曾經只有勞動力和自然資源上的比較優(yōu)勢，后來卻通過推行適度的貿易保護政策扶植起了一批競爭力較強的資本、技術和知識密集型新興產業(yè)，成為當今世界經濟格局中的一股新興力量。
二、采取自由貿易政策是知識經濟時代發(fā)展中國家經濟發(fā)展的捷徑
1.知識經濟時代發(fā)展中國家繼續(xù)實施貿易保護的理由和社會條件已漸漸失去
當今世界的經濟發(fā)展格局已經發(fā)生了根本性的改變：過去由于發(fā)達國家單方面海外擴張的要求而導致其對發(fā)展中國家的瘋狂掠奪和剝削，形成不公平的國際經濟秩序。如今發(fā)展中國家和發(fā)達國家形成相互依存、共同發(fā)展的新的世界經濟發(fā)展格局。這種轉變使得發(fā)展中國家繼續(xù)采取貿易保護的理由不復存在。同時，發(fā)展中國家工業(yè)的迅速發(fā)展及生產力水平的極大提高，信息高科技的出現(xiàn)及經濟全球化物質基礎的形成，都令貿易保護賴以存在的社會歷史條件日漸消失。
在知識經濟時代，貿易保護的邊際成本已開始超過其邊際收益，這表現(xiàn)在貿易保護的負面效應日益突出。其一，對國內市場的保護抑制了企業(yè)的積極進取精神，使經濟發(fā)展產生高成本和低效率。國內企業(yè)感受不到來自進口產品的競爭，這使其失去技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的動力，形成企業(yè)的低素質和生產的低效率。其二，貿易保護造成市場信號扭曲，導致資源配置不合理。推行貿易保護政策的政府對經濟運行的干預較強，這會使市場信號出現(xiàn)扭曲，使產品價格不能正確反映一國資源的稀缺程度，從而導致資源使用上的浪費和產業(yè)結構上的傾斜。其三，在知識經濟和經濟全球化的時代，采取貿易保護將會損失更多的比較利益。經濟全球化大大降低了國際貿易的比較成本，使國際貿易中的比較利益獲得了最為充分的體現(xiàn)。在這種情況下，如果一國仍然采取貿易保護將意味著損失比以往任何時候都要大得多的貿易機會和比較利益。
2.知識經濟時代，自由貿易政策更有利于發(fā)展中國家的經濟發(fā)展
1)采取自由貿易有利于降低生產經營的成本。由于當代信息高科技的飛速發(fā)展，信息傳遞已經變得十分便捷，一國的企業(yè)可以即時地獲得世界市場的信息，可以將生產和貿易的各個環(huán)節(jié)分布到世界市場任何一個有利可圖的地方，實現(xiàn)全球化的經營管理，從而大大降低市場交易費用和生產經營成本。發(fā)展中國家只有采取自由貿易政策，才能融入經濟全球化當中，獲得經濟全球化所帶來的好處。
2)采取自由貿易有利于發(fā)展中國家形成后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)經濟趕超。在自由貿易中，擁有先進技術的出口方為了貿易的需要而不得不把與貿易內容有關的技術、性能、特點和某些參數向進口方介紹，這樣，就發(fā)生了“技術外溢”。這使得進口方的技術在低成本下得以較快的提高，這個過程是通過“干中學”來完成的。顯然，“技術外溢”和“干中學”對于落后國家形成后發(fā)優(yōu)勢，實現(xiàn)經濟趕超具有極其重要的意義。
3)采取自由貿易政策，有利于吸引國際投資，從而為國內產業(yè)結構的升級提供充足的資本來源，保證經濟的持續(xù)增長。對于一個采取貿易保護的相對封閉的經濟來說，產業(yè)結構調整效應通常會導致較長時期的經濟低迷。由于物質資本資源在產業(yè)間轉移困難，需求擴張的產業(yè)不能形成足夠的資本存量，無法吸納從傳統(tǒng)產業(yè)中游離出來的失業(yè)人口。同時，傳統(tǒng)產業(yè)由于市場萎縮的約束，物質資本過剩卻難以轉移，不斷地形成新的失業(yè)人口。相反，在一個采取自由貿易的開放經濟中情況完全不是這樣。物質資本資源在產業(yè)間轉移困難的問題在開放的經濟中將不會成為產業(yè)結構調整或升級過程的重大障礙，因為國際間資本資源的平行轉移會取代孤立經濟的資本資源的跨產業(yè)轉移，成為產業(yè)結構調整過程中物質資本資源及其物化的知識資源運動轉移的主要方式。所以對于一個發(fā)展中國家來說，采取自由貿易政策，吸引國際資本的直接投資，有利于其產業(yè)結構的升級。
3.知識經濟時代自由貿易能夠加速發(fā)展中國家實現(xiàn)經濟趕超
同以前相比，在知識經濟時代，發(fā)展中國家同發(fā)達國家的經濟結構日益趨近：經濟結構多元化，工業(yè)化程度較高，信息科技發(fā)展迅速。在這種條件下，與發(fā)達國家進行自由貿易能夠加速發(fā)展中國家的經濟增長和加速實現(xiàn)經濟趕超。以下的理論模型可以說明自由貿易是怎樣幫助發(fā)展中國家加速經濟增長，實現(xiàn)經濟趕超的。
假設兩國都是多元化經濟結構，工業(yè)體系較完善，都步入了現(xiàn)代經濟增長，且兩國間不存在要素流動。假定，只有兩種產品，一種是消費品，一種是資本品，并且前者是勞動密集型產品，后者是資本密集型產品；只有兩種生產要素即資本和勞動；不考慮技術及其變動的影響。由赫克歇爾—俄林定理可知，發(fā)展中國家在最初階段專門生產勞動密集型消費品，而發(fā)達國家則同時生產消費品和資本品。這樣，兩國間的貿易格局將是發(fā)展中國家向發(fā)達國家出口消費品，同時從發(fā)達國家進口資本品。將發(fā)展中國家的（消費品）產出、資本和勞動投入分別記為Y、K和L，可將總量生產函數表述如下：
Y=F(K,L) (1)
假定生產函數是新古典類型的，并且是一次齊次的。人均生產函數形式可表達如下：
y=f(k) (2)
(2)式滿足Inada條件
附圖
產品市場是競爭性的。企業(yè)將在產品及要素價格給定的條件下最大化利潤：
dY/d≤r/p (3)
dY/dL≤w/p (4)
r是實際租率，w是實際工資，p是以投資品價格作為尺度的消費品。P是外生給定的和始終保持不變的。
用人均生產函數的形式，上述條件可以寫為：
dY/dK=dy/dk≤r/p (5)
dY/dL=y(k)-(dy/dk)k≤w/p (6)
將工資對租率的比率記為Ω，可將靜態(tài)效率條件記為：
Ω=(dY/dL)/(dy/dk)=y/(dy/dk)-k (7)
產品市場均衡條件可以表達為投資與儲蓄間的均等：
I=p(F(K,L)-C) (8)
上式中，I是總投資，C是總消費。
假定貿易處于平衡，匯率是固定的。因此有：
M=pX (9)
上式中，M是總進口，X是總出口。為方便起見，我們將匯率規(guī)范化為1。
發(fā)展中國家完全專業(yè)化于消費品的生產意味著：
I=M=pX (10)
將上式代入儲蓄—均衡條件，我們得到：
X=Y(K,L)-C (11)
到此為止，我們完成了對模型靜態(tài)部分的描述。讓我們轉向模型的動態(tài)部分。我們有基本的資本積累恒等式：
I=dK/dt+δK (12)
上式中，δ是折舊率。
將上式代入基本的儲蓄—投資均衡條件，得到下列的基本增長方程：
dK/dt=p(F(K,L)-C)-δK (13)
此外，由方程(11)，我們有：
dK/dt=pX-δK (14)
假定勞動力的增長率為外生給定的：
dL/dt=nL (15)
上式中，L是勞動投入，n是勞動力增長率。運用人均形式，基本增長方程可以寫為：
dk/dt=p(y(k)-c)-(n+δ)k (16)
上式中，c是人均消費。
由于投資品完全來自進口，有：
dk/dt=px-(n+δ)k (17)
上式中，x是人均出口。
比較這一方程與無貿易條件下的新古典基本增長方程，我們可以看出僅有的差別在于后一方程中的(y-c)為前一方程中的p(y-c)所代替[3]。在該模型中，發(fā)展中國家的增長快于它處于封閉狀態(tài)時相對于發(fā)達國家的增長。這意味著貿易加速了發(fā)展中國家的經濟趕超。因此，我們得出的結論是：當發(fā)展中國家與發(fā)達國家在都已步入了現(xiàn)代經濟增長的情況下，自由貿易可以加速發(fā)展中國家的經濟發(fā)展，有利于其實現(xiàn)經濟趕超。
4.知識經濟時代采取貿易保護容易導致產業(yè)升級緩慢和危機的發(fā)生
韓國政府從上世紀60年代起就制定了一系列的保護措施，竭力扶持汽車工業(yè)的發(fā)展，到上世紀90年代，韓國已經建立起了頗具規(guī)模的汽車工業(yè)。但此時政府依然不放松對汽車產業(yè)的保護和扶持，最終導致汽車產業(yè)的市場根基薄弱。一場危機過后，現(xiàn)代集團已在戴姆勒—克萊斯勒帳下聽令，大宇集團成了福特公司的囊中之物。日本的制造業(yè)企業(yè)很早已走入國際市場，置身于激烈的國際競爭之中，并造就了大批世界一流的制造業(yè)企業(yè)；但日本的其他產業(yè)，尤其是金融、保險等服務行業(yè)則處于政府的保護之下，長期落后于國際先進水平，創(chuàng)新乏力，不能為制造業(yè)提供新的投資項目和金融工具，使制造業(yè)中的大量剩余資本只能涌入有限的房地產和證券投機領域，這成為日本經濟在20世紀80年代發(fā)生嚴重泡沫經濟的根本原因。20世紀90年代泡沫破滅后日本進入持續(xù)蕭條期。與此相反，20世紀90年代以后，臺灣鼓勵中小企業(yè)在國際競爭中發(fā)展，因此臺灣經濟的整體狀況比較健康，產業(yè)升級較為順利，雖遭受東南亞危機沖擊，經濟仍能正常運轉，這在電腦硬件設備制造領域中表現(xiàn)得尤為明顯。而今，在世界電腦硬件制造業(yè)中，臺灣企業(yè)的生產能力已占居重要地位。
三、推動自由貿易是當今我國對外貿易政策的正確選擇
1.保護貿易政策已越來越不適應我國經濟發(fā)展的要求
改革開放20年來，中國工業(yè)經濟增長迅速，年均實際增長率達11.72%，第二產業(yè)在國內總產值中的比重從1990年的41.6%上升到1999年的49.3%。我國工業(yè)發(fā)展不僅規(guī)模相當可觀，而且門類齊全，體系完整�！熬盼濉逼陂g，我國工業(yè)發(fā)展也已上升到較高階段，一般加工工業(yè)在制造業(yè)中的比重相對穩(wěn)定或有所下降，而技術相對密集產業(yè)的比重有所上升，尤其是技術密集度高和具有高新技術產業(yè)特征的醫(yī)藥制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、電子及通信設備制造業(yè)的比重明顯上升，其中電子及通信設備行業(yè)的比重升幅很大，1999年的比重已高達8%[7]。技術密集型產業(yè)和高新技術產業(yè)的迅速增長帶動了工業(yè)結構的升級。
自1978年以來，我國外貿也有了長足的發(fā)展。1999年的進出口總額相當于1978年的17.5倍。1979年～1999年的出口與進口的年均增長速度分別達15.3%和13.8%。從1980年到1998年，我國外貿出口占世界貿易出口的份額由0.9%上升到3.4%，世界排名由1980年的第26位上升到2000年的第7位。伴隨著我國外貿出口的迅速增長，外貿出口的產品結構不斷優(yōu)化，工業(yè)制成品比重顯著提高。我國制成品出口的份額由1980年的54%上升到1999年的89.8%，對出口總額增長貢獻率達到97.0%。在工業(yè)制成品中又以機電產品出口為主。1998年機電產品出口達665.4億美元，占出口總額的比重達36.2%，連續(xù)4年成為中國第一大類出口商品[7]。
由于我國工業(yè)與外貿的迅速發(fā)展，出口商品結構的不斷優(yōu)化，同20世紀70年代～80年代相比，我國經濟發(fā)展的大環(huán)境已經發(fā)生了根本性的改變，因而在一定意義上可以說保護貿易政策已基本完成了其保護落后民族工業(yè)的歷史使命，保護貿易政策逐漸失去了其當初存在的社會經濟背景，不再適應我國社會經濟繼續(xù)發(fā)展的要求
2.保護貿易政策的邊際成本日益遞增，消極作用日益增強
1)保護貿易政策造成長期以來我國價格信號扭曲。一方面，價格信號扭曲造成我國產業(yè)結構和需求結構脫節(jié)。由于限制了進口，這就為一些落后的企業(yè)提供了寬松的生存空間，市場的優(yōu)勝劣汰作用不能有效發(fā)揮。長期如此，市場就出現(xiàn)有效供給不足和無效供給過剩。產業(yè)結構與需求結構的嚴重脫節(jié)，這也是造成我國目前通貨緊縮的重要原因之一。另一方面，價格信號扭曲使我國資源和產業(yè)的比較優(yōu)勢無法得到準確地反映。保護貿易政策造成國內和國際兩個市場的產品都存在人為的價格扭曲，而且兩個市場是脫節(jié)的，造成我國資源和產業(yè)的比較優(yōu)勢無法在國際市場上得到準確地反映。我國的經濟難以在世界經濟體系中確定自己的市場分工和產業(yè)結構定位。市場配置資源的功能無法有效地實現(xiàn)，造成大量社會資源的浪費。
2)貿易保護政策造成我國企業(yè)技術落后和生產的低效率。表1反映了20世紀80年代初我國工業(yè)勞動生產率低于發(fā)達工業(yè)國的歷史狀況。這是由于改革開放前我國長期采取貿易保護政策的結果。改革開放以后盡管情況已大為改觀，但是由于貿易保護在相當程度上依然存在著，我國企業(yè)科技水平的進步就仍然大大滯后于較發(fā)達國家。這可以從我國出口商品結構長期處于較低層次反映出來。長期以來，我國出口商品技術含量低，大多數出口制成品是附加值低、加工程度低的勞動密集型產品。到20世紀90年代，我國出口商品列前幾位的主要集中在服裝、家用電器、通訊設備、玩具、鋼材等勞動密集型產品。1998年我國出口總額1837.57億美元，其中紡織品出口額404.92億美元，占出口總額1/4，而光學、計量、檢驗、醫(yī)療、精密儀器和設備的出口額僅為65.64億美元，占出口總額的1/30。1999年我國高新技術產品出口占出口比重的13%，是發(fā)達國家的1/3。我國的技術進步對經濟發(fā)展貢獻僅為30%，是發(fā)達國家的一半[7]。
表1 20世紀80年代初中國和主要發(fā)達國家工業(yè)勞動生產率比較
國家 工業(yè)
勞動力（百萬） 產值（百萬美元） 人均產值（美元）
美國 50.3 1048224.3 20839
加拿大 4.9 93960.0 19175
前西德 19.5 300416.8 15405
日本 31.6 446405.4 14126
荷蘭 4.4 45015.0 10238
英國 15.4 145632.0 9457
意大利 16.9 141136.0 8351
中國 83.5 123583.5 1480
資料來源：世界銀行：《1985年世界發(fā)展報告》，中國財政經濟出版社。
3.經濟全球化加速發(fā)展，中國只有融入其中才能提高效益，促進發(fā)展
20世紀90年代是人類從工業(yè)化向信息化、從一國經濟向經濟全球化加速轉化的10年。經濟全球化是建立在信息革命基礎之上的，信息革命使得世界各地的生產、貿易及其他各種經濟聯(lián)系可以突破地域和時空的限制。經濟的信息化和網絡化還使全球資本市場連為一體。大量不受各國管理當局和國際組織控制的“無國籍”資本，遵循流動性、收益性和安全性的原則在國際上自由轉移，推動著生產要素在世界各地的迅速流動。經濟全球化可以突破單個國家市場規(guī)模和資源稟賦等方面的限制，在全球范圍進行資源的優(yōu)化配置，從而帶來更高的效益。因此，我國必須融入經濟全球化的進程，以加速我國的經濟發(fā)展。
4.知識經濟時代我國產業(yè)結構面臨進一步升級，對外國資本和技術的需求量將不斷上升，這就要求我國擴大對外開放，推動自由貿易
當人類社會步入知識經濟時代，我國產業(yè)結構將面臨著進一步的升級。產業(yè)結構升級的過程中由于物質資本在產業(yè)間的轉移需要高昂的成本，從而導致新經濟的建立缺乏足夠的資本存量，傳統(tǒng)產業(yè)的物質資本存量卻大量過剩。因此，我國就應該擴大對外開放，推動自由貿易，充分吸收外國的資本、技術和管理經驗，只有這樣才會加速我國產業(yè)結構的調整，帶動我國經濟步入新的增長平臺。
收稿日期：2002-03-23
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