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誤入歧途的資本主義萌芽的探討
誤入歧途的資本主義萌芽的探討 摘要:資本主義萌芽,應(yīng)當(dāng)是能夠發(fā)展出資本主義生產(chǎn)關(guān)系的現(xiàn)象,但全世界只有西歐自發(fā)發(fā)展出了資本主義生產(chǎn)關(guān)系。資本主義在西歐的崛起,完全根源于那里有適合于商品市場發(fā)展的地理條件,小范圍內(nèi)產(chǎn)品差異大,大范圍內(nèi)運(yùn)輸費(fèi)用低;中國自然地理條件與西歐幾乎"相反",大范圍內(nèi)產(chǎn)品差異小,小范圍內(nèi)運(yùn)輸費(fèi)用高,基本物品的交換無利可圖,所以社會只能維持自給自足。商品市場難以發(fā)展,導(dǎo)致社會結(jié)構(gòu)也一直維持小農(nóng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。中國不可能自發(fā)發(fā)展到資本主義社會,對所謂資本主義萌芽的研究,完全是誤入歧途。
一、問題的提出
1939年,毛澤東在《中國革命和中國共產(chǎn)黨》中說:中國封建社會后期已經(jīng)孕育了資本主義萌芽,如果沒有外國資本主義的入侵,中國也將緩慢地發(fā)展到資本主義社會。
關(guān)于資本主義萌芽何時產(chǎn)生的問題,有人認(rèn)為,早在唐代天寶年間,安徽壽縣就有200多人共同勞動的茶葉作坊,作坊中的生產(chǎn)就具有簡單協(xié)作的性質(zhì),應(yīng)是最早的資本主義萌芽①。另一種看法認(rèn)為,南宋年間,在蘇州、杭州一帶那些發(fā)達(dá)的絲織業(yè)部門,資本主義萌芽已稀疏出現(xiàn)。 但是多數(shù)學(xué)者認(rèn)為中國資本主義萌芽出現(xiàn)在明代中葉,蘇杭地區(qū)一些從事絲織業(yè)的"大戶",織機(jī)發(fā)展到20多張,雇用沒有織機(jī)的"小戶"為其生產(chǎn),他們之間是"機(jī)戶出資,機(jī)工出力"的勞動力買賣關(guān)系②,明顯是資本主義萌芽。
對資本主義萌芽何以萌而不發(fā)的問題,有人從經(jīng)濟(jì)上分析,認(rèn)為主要是因為中國"市場狹小、產(chǎn)品單一";另有人從政治上分析,認(rèn)為主要是由于歷代統(tǒng)治者實(shí)行的"重農(nóng)抑商政策"所致(專制制度的阻礙);還有人從意識形態(tài)方面分析原因,歸咎為儒家保守思想和農(nóng)民固守土地的傳統(tǒng)觀念。
"市場狹小、產(chǎn)品單一"當(dāng)然是資本主義萌芽萌而不發(fā)的"原因",不過這一"原因"太過淺顯,幾乎是同一問題的不同表述,它本身尚有更深層次的原因。至于"專制制度"和"保守意識",都產(chǎn)生于社會結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)生活,用它們來解釋社會經(jīng)濟(jì)狀況就陷入了循環(huán)論證的怪圈。
西方社會的迅速崛起,使中國人的頭腦中產(chǎn)生了許多疑問:中國封建社會何以長期發(fā)展緩慢乃至停滯?中國小農(nóng)社會結(jié)構(gòu)何以具有超穩(wěn)定性?中國資本主義萌芽何以萌而不發(fā)?近代中國為何大大落后于西方?這些問題都成了無法破解的"歷史之謎"�，F(xiàn)在看來,這些問題都產(chǎn)生于信念和事實(shí)的沖突,即"社會總要發(fā)展"的信念與"中國沒有自發(fā)發(fā)展起來"的事實(shí)的沖突,可以說,它們是人們從不同方面認(rèn)識同一對象產(chǎn)生的疑問。只要搞清了中國何以未能發(fā)展起來,一系列的中國歷史之謎就都能夠破解了。
二、誤入歧途的探討
傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為,技術(shù)突破引起生產(chǎn)力發(fā)展,導(dǎo)致剩余產(chǎn)品增加,促進(jìn)了商品交換的發(fā)展,引起了市場的興起。例如現(xiàn)行中學(xué)教材談到,十四、十五世紀(jì)時,西歐出現(xiàn)了一系列的技術(shù)突破,促進(jìn)了生產(chǎn) 力的發(fā)展,引起了社會分工,加速了市場形成,促進(jìn)了資本主義興起 。
即 技術(shù)突破 生產(chǎn)力發(fā)展 社會分工 市場擴(kuò)大 資本主義興起
根據(jù)這一原理,中國市場不發(fā)展是因為生產(chǎn)力不夠發(fā)展,而生產(chǎn)力不發(fā)展是因為未出現(xiàn)技術(shù)突破。那么,為什么中世紀(jì)后期的西歐出現(xiàn)了那么多技術(shù)突破,而在兩千多年的封建社會中,中國的生產(chǎn)技術(shù)卻幾乎沒有出現(xiàn)任何重大突破,傳統(tǒng)觀點(diǎn)就無法解釋了。
一個簡單的道理是,受經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使,只有那些個人預(yù)期收益顯然超過預(yù)期成本的發(fā)明項目,才會有人花費(fèi)時間和精力去進(jìn)行研制。如果發(fā)明成本太高而且發(fā)明成果容易被人仿制,發(fā)明人的收益低于他所付出的代價,便不會有人去進(jìn)行研制。受"搭便車"利益的驅(qū)使,人們都想等待別人發(fā)明出來以后去進(jìn)行仿制,所以在沒有知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會中,只可能出現(xiàn)一些象魯班發(fā)明鋸子那樣的幾乎不需要什么成本的簡單的或偶然性的發(fā)明創(chuàng)造。中國古代的四大發(fā)明,大都具有這樣偶然的性質(zhì) 。
中世紀(jì)后期西歐出現(xiàn)那么多技術(shù)突破,肯定是經(jīng)濟(jì)利益刺激的結(jié)果。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾思(1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者)等人在1973年出版的《西方世界的興起》一書中,闡明了西歐技術(shù)突破的具體原因。
九世紀(jì)初,當(dāng)西歐封建制度和莊園結(jié)構(gòu)形成時,莊園之間還有很多空地未加以利用,許多邊遠(yuǎn)地區(qū)尚未開墾。稀疏的莊園和廣袤的原野,是人口增長的前提。中心地區(qū)的人口增長導(dǎo)致邊疆地區(qū)的開墾,新老地區(qū)土壤、氣候以及人口密度的差異造成了不同的生產(chǎn)類型,生產(chǎn)了不同的產(chǎn)品。產(chǎn)品差異引起交換的需求,刺激了小范圍內(nèi)市場的形成和發(fā)展。
廣泛的水路運(yùn)輸運(yùn)費(fèi)低廉,糧食、魚類、木材等大批量的基本物品(低值笨重貨物)也能夠承受遠(yuǎn)距離的運(yùn)輸費(fèi)用,于是西歐逐漸形成了輻射范圍廣闊的大市場。
靠近市場的地區(qū)信息靈通,農(nóng)業(yè)和制造業(yè)都能夠根據(jù)市場需求及時調(diào)整生產(chǎn),西歐逐步形成了專業(yè)化的生產(chǎn)中心。制造業(yè)逐漸把操作過程分解為許多細(xì)小的工序,精細(xì)的分工使人們只需要重復(fù)簡單的操作,簡單的操作"將人們天生的發(fā)明欲集中在 有限的一些難題上",促使人們考慮用機(jī)械代替手工,用自然力(水力和風(fēng)力)代替人力和畜力。研制從事簡單操作的機(jī)械,成功的可能性大大提高,吸引許多人去進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造活動,于是西歐出現(xiàn)了一系列重大的技術(shù)突破。此后,西歐又形成了保護(hù)發(fā)明者利益的知識產(chǎn)權(quán)制度,技術(shù)發(fā)明和創(chuàng)新的速度大大加快。
可見,技術(shù)突破并不是偶然出現(xiàn)的,它們乃是生產(chǎn)活動中精細(xì)分工的結(jié)果 。分工則來自于市場興起引起的生產(chǎn)擴(kuò)大,而市場興起的原動力是人口增長。即:
人口增長 市場興起 生產(chǎn)擴(kuò)大 精細(xì)分工 技術(shù)創(chuàng)新 生產(chǎn)力發(fā)展 資本主義興起
從經(jīng)濟(jì)學(xué)上看,市場對技術(shù)創(chuàng)新的刺激作用是雙重的,它在提高創(chuàng)新收益的同時也大大降低了創(chuàng)新成本,使預(yù)期純收益大大提高,吸引人們參與發(fā)明創(chuàng)造活動。簡單地說,西歐出現(xiàn)技術(shù)突破的原因是市場興起。
傳統(tǒng)觀點(diǎn)把技術(shù)突破作為生產(chǎn)力發(fā)展和市場興起的初始原因,結(jié)果技術(shù)突破成了無源之水和無本之木,實(shí)際上顛倒了市場發(fā)展和技術(shù)突破的真正關(guān)系,使中國資本主義萌芽問題的探討誤入了歧途。
不過,諾思把人口增長作為市場興起的原動力也容易使人產(chǎn)生疑問:人口增長在世界各地普遍存在,為什么在西歐以外的其他地區(qū),它卻沒有引發(fā)市場興起呢?這就需要探討市場興起的條件和原理。
三、市場興起的條件和原理
按照現(xiàn)代貿(mào)易理論,人們參加交易活動是為了獲得比較利益,即以自己耗費(fèi)勞動較少的產(chǎn)品交換耗費(fèi)勞動較多的產(chǎn)品。不同地區(qū)產(chǎn)品的差異性是比較利益的基礎(chǔ),而產(chǎn)品差異性是由自然地理條件特別是土壤、氣溫和降水的差異性決定的。
商品市場在西歐的迅速發(fā)展,與西歐產(chǎn)品的差異性密切相關(guān)。地球東西自轉(zhuǎn)使得世界上的氣候大致呈東西帶狀分布,東西方向往往沒有多大差異,而南北方向上氣候普遍存在著差異(地帶性差異)。西歐與世界上許多地區(qū)不同的是,那里受北大西洋暖流和常年盛行的西風(fēng)影響,東西方向上氣候差異也較大,結(jié)果在不大的地域內(nèi)自然產(chǎn)品差異較大,地區(qū)之間存在著明顯的比較利益。
不同地區(qū)的比較利益能否實(shí)現(xiàn),還要看它們的空間距離和運(yùn)輸條件。如果空間距離和運(yùn)輸條件使得運(yùn)輸費(fèi)用超過產(chǎn)品生產(chǎn)成本的差額,不同地區(qū)的比較利益就無法實(shí)現(xiàn)(嚴(yán)格說來是比較利益并不存在),商品市場也不可能發(fā)展起來。
在現(xiàn)代運(yùn)輸條件下,公路、鐵路、河道的運(yùn)費(fèi)之比是10∶5∶1,即河道運(yùn)費(fèi)只等于公路運(yùn)費(fèi)的十分之一。在鐵路、公路修筑以前,陸路運(yùn)費(fèi)大約等于水路運(yùn)費(fèi)的30倍。因此,由水路運(yùn)輸形成的市場,輻射距離可以擴(kuò)大30倍,市場輻射范圍(面積)相應(yīng)地可以擴(kuò)大900倍。
西歐河流密布,水量均勻,水路運(yùn)輸廣泛,運(yùn)費(fèi)低廉。尼德蘭位于海上航線和陸上河道運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)的中心,西班牙和英國的羊毛、北海和波羅的海的魚類、波羅的海沿岸的谷物和木材、法國的糧食和酒類,都集中到尼德蘭銷售,形成了輻射范圍廣闊的大市場。
四、中國商品市場何以長期難以發(fā)展
中國和世界上其它地區(qū)商品市場之所以難以發(fā)展,應(yīng)當(dāng)與它們的產(chǎn)品差異小和運(yùn)輸費(fèi)用高密切相關(guān)。下面我們以中國文明本部的黃河流域為例,分析商品市場發(fā)展的環(huán)境。
(1)東西方向上氣候條件相同,產(chǎn)品無差異。
我們知道,黃河流域?qū)儆谂瘻貛У陌霛駶櫟貐^(qū)。中國一月份的零度等溫線,七月份的28度等溫線,年降水量800毫米等降水量線(即中國地理上重要的氣候分界線秦嶺--淮河),大致是文明本部的南界;而一月份零下6度等溫線,七月份24度等溫線,400毫米等降水量線,大致在這一地區(qū) 誤入歧途的資本主義萌芽的探討的北界。黃河流域的氣溫線和降水線都是東西方向,氣候區(qū)呈典型的東西帶狀分布,東西方向氣候基本相同,這就使得東西方向農(nóng)作物的品種大致相同,例如夏收作物主要是小麥,而秋糧則主要是菽和粟(近代則是玉米)。如果我們從該地域最西端陜甘交界處一直走到最東端的山東半島(大約有1500公里),所到之處,物產(chǎn)幾乎都是相同的。在這近百萬平方公里范圍內(nèi),東西方向上基本產(chǎn)品沒有多大差異,各地之間不存在比較利益,所以不能刺激商品市場的發(fā)展。
有人立即會想到,在黃河流域的南北之間,氣溫和降水都有一定差異,因而自然產(chǎn)品也有一定差異,例如北部基本上都是旱地,產(chǎn)麥粟等旱地作物,往南逐步有少量水田,可以種植水稻。那么,南北方向上基本物品的交換為什么也沒有發(fā)展起來呢?這就需要分析制約商品市場發(fā)展的第二個條件--運(yùn)輸費(fèi)用問題。
(2)缺乏南北通航的河流,陸路運(yùn)費(fèi)太高。
在中國文明的本部,降水的季節(jié)性導(dǎo)致河流的季節(jié)性,夏秋兩季漲水時河流往往溢出,泛濫成災(zāi),冬春枯水季節(jié)則幾乎干涸斷流,河床伸縮過大,難以建立固定的碼頭,人們根本無法發(fā)展水運(yùn)生意。更重要的是,中國的河流均為東西走向,上下游的產(chǎn)品基本相同,利用水路運(yùn)送產(chǎn)品沒有意義;另一方面,雖說南北方向上基本產(chǎn)品稍有差異(同一產(chǎn)品生產(chǎn)成本有差額),但卻沒有河道可供通航,產(chǎn)品交換只能依賴陸路運(yùn)輸。那么,陸路運(yùn)輸能不能形成基本產(chǎn)品的廣闊市場呢?
一個身強(qiáng)力壯的農(nóng)民,肩挑背扛最多能把四、五十公斤的農(nóng)產(chǎn)品運(yùn)到10公里外,交換到自己所需要的物品后于當(dāng)天返回家里。手推獨(dú)輪車較為省力,但由于仍然依靠步行,當(dāng)天也不能往返更遠(yuǎn)的路程。由農(nóng)民自產(chǎn)自銷形成的陸路市場,輻射半徑大都不超過10公里。在相距10公里的兩地之間,自然產(chǎn)品很難有什么差別(即不存在比較利益),所以依靠陸路運(yùn)輸根本不可能形成大規(guī)模的基本物品的交易市場。
按照農(nóng)民在陸路上運(yùn)輸貨物的能力計算,陸路市場的覆蓋面積不到400平方公里,按歷史上華北平原的大致人口密度每平方公里50人計算,市場輻射范圍內(nèi)約有20000人。如果從事手工業(yè)的人口占十分之一,并且都集中于中心集鎮(zhèn),集鎮(zhèn)也最多有2000人。一個這樣規(guī)模的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),如果不與其它經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)交往,是不可能自發(fā)發(fā)展起來的。
實(shí)際上,在中國文明本部的黃河流域,直至清末民初,專門從事手工業(yè)的集鎮(zhèn)還沒有形成。由農(nóng)民自發(fā)交換產(chǎn)品形成的集鎮(zhèn)市場,輻射范圍還遠(yuǎn)沒有我們設(shè)想的模型大。例如筆者家鄉(xiāng)所在的縣,全部位于平原地帶,面積約800平方公里,直到清末和民國時期,才形成了幾個集鎮(zhèn),但其輻射半徑都不到5公里。這里的廣大農(nóng)戶常年男耕女織, 不同村莊之間很少交往。直至現(xiàn)在,全縣還可以區(qū)分出五個不同的方言區(qū),而方言區(qū)之間卻并無山河阻隔。
中國產(chǎn)品差異小,陸路運(yùn)費(fèi)高,任何兩地之間,農(nóng)林牧漁基本產(chǎn)品(低值笨重貨物)生產(chǎn)成本的差額都補(bǔ)償不了運(yùn)輸費(fèi)用,從事基本物品的交換無利可圖。歷史上中國一直沒有形成大范圍的基本物品的交易市場,根本原因就在這里。東西方向上產(chǎn)品無差異和缺乏南北走向的河流,是兩千多年來商品經(jīng)濟(jì)不能夠發(fā)展的根本原因(條件)。
從更廣闊的范圍看,世界上那些商品市場沒有自發(fā)發(fā)展起來的地區(qū),與中國的情況是類似的,或者產(chǎn)品差異小,或者運(yùn)輸費(fèi)用高,或者二者兼而有之。中國商品市場發(fā)展的不利條件比其它地區(qū)更為明顯:產(chǎn)品差異與河流方向正好是垂直的,因而無法利用價格低廉的水路運(yùn)輸。
自從進(jìn)入農(nóng)業(yè)定居以來,人們獲得產(chǎn)品的方法大致有三種,一是自己生產(chǎn),二是與人交換,三是偷來搶來。作為群體,農(nóng)民當(dāng)然不能依賴偷盜或搶劫,這就只有通過生產(chǎn)或者交換。但在中國的環(huán)境條件下,用交換方法獲得產(chǎn)品,比生產(chǎn)它們付出的代價更高,于是農(nóng)民的"理性選擇"只能是自己需要什么就調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)直接生產(chǎn)什么,所以社會必然長期維持自給自足的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)。
五、結(jié)論
長期以來,人們在解釋商品市場何以不能發(fā)展時往往歸咎于統(tǒng)治者的"重農(nóng)抑商"政策和農(nóng)民固守土地的保守意識。在我們看來,盡管"重農(nóng)抑商"政策和小農(nóng)保守意識確實(shí)對商品市場的發(fā)展不利,但把它們作為中國商品市場難以發(fā)展的根本原因卻太顯膚淺,因為它們都根源于社會經(jīng)濟(jì)生活,都應(yīng)該用社會狀況予以說明。
由于不同地區(qū)基本物品(糧食、蔬菜、水果、魚類、木材)生產(chǎn)成本的差額,都補(bǔ)償不了運(yùn)輸費(fèi)用,所以古代中國市場上,交易物品主要是茶葉、絲綢、瓷器、珠寶等貴重物品,也正因為它們貴重,對普通百姓來說都是消費(fèi)不起的奢侈品,所以這些產(chǎn)品的交換對市場發(fā)展的刺激作用不大。與百姓生活密切相關(guān)的是鹽、鐵這兩種特殊物品,它們產(chǎn)地有限,又是普通百姓的生活必需品,經(jīng)銷這些物品可以有很高的利潤。但從漢武帝時代起,國家就對鹽、鐵實(shí)行壟斷經(jīng)營(壟斷利潤實(shí)際上是一種稅收,國家?guī)缀蹙鹑×巳肯M(fèi)者剩余),對私自制造或販賣者實(shí)行嚴(yán)厲制裁。商販沒有正常發(fā)財渠道,只好行奸弄巧或者販賣違禁物品,俗語"無商不奸、無奸不商",就反映了普通百姓對商人實(shí)際地位和作用的看法。在統(tǒng)治者看來,商人對社會的積極作用也抵償不了他們給統(tǒng)治秩序增添的麻煩(稅收彌補(bǔ)不了管理費(fèi)用),所以都采取重農(nóng)抑商政策。直到毛澤東時代,國家還嚴(yán)厲打擊農(nóng)民棄農(nóng)經(jīng)商行為。抑商政策當(dāng)然會對市場發(fā)展更為不利。不過,由于地理條件限制,即使 不采取抑商政策,中國的商品市場也不可能自發(fā)發(fā)展起來。
把中國商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)展歸咎于農(nóng)民固守土地的傳統(tǒng)意識也是不得要領(lǐng)的。假如商業(yè)活動有較高利潤,再嚴(yán)厲的抑商政策也難以遏止人們"選擇"商業(yè)活動。反面的例證或許更能說明這一原理:古代販賣私鹽,現(xiàn)代盜版印書、復(fù)制光盤和海關(guān)走私等活動,在國家嚴(yán)厲打擊下仍然十分猖獗,都是由于經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使。大量事實(shí)表明,只要有適當(dāng)利潤,不少人是甘冒風(fēng)險的。因此,古代中國農(nóng)民之所以固守土地而不從事商業(yè),并不是由于保守意識阻止他們外出經(jīng)商,而是因為自然地理條件不能吸引他們從事商業(yè)活動。從選擇的觀點(diǎn)來看,中國的客觀條件給予人們的"選擇"項目中,就沒有發(fā)展商品市場這一"選項"。
由于商品市場難以發(fā)展,所以中國社會不可能自發(fā)發(fā)展到資本主義,陷于長期停滯是必然的。近代以后中國社會基礎(chǔ)的緩慢演變導(dǎo)致政治結(jié)構(gòu)的急速突變,是由西方資本主義的擴(kuò)散效應(yīng)引起的。假如沒有"外部因素"摻入,很難設(shè)想古老的中國社會將怎樣自發(fā)發(fā)展起來。
過去人們認(rèn)為,"封建社會總要發(fā)展到資本主義社會"。以這一信念為基礎(chǔ),人們認(rèn)為中國手工業(yè)中的"簡單協(xié)作"、"雇傭勞動"等情況與西歐工場手工業(yè)的情況大致類似,于是認(rèn)為"中國已經(jīng)產(chǎn)生了資本主義萌芽"。實(shí)際上,由于市場狹小,手工產(chǎn)品無銷路,中國的手工作坊不可能發(fā)展為工場手工業(yè),所以也不是資本主義的"萌芽"。過去對"萌而不發(fā)"原因的探討,建立在錯誤論斷的基礎(chǔ)上,必然成為無法解答的"歷史之謎"。(正文6000字)
參考文獻(xiàn):
① 參閱詹子 慶主編:《中國古代史參考資料》,北京:高等教育出版社 ,1987年版 第566頁。
② 參閱 朱紹侯主編:《中國古代史》下冊,福州:福建人民出版社 1985 年版,第156頁。
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