影響我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)與技術(shù)進(jìn)步的因素分析

影響我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)與技術(shù)進(jìn)步的因素分析一、影響我國加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)升級(jí)與技術(shù)進(jìn)步的因素
　　(一)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)
　　作為跨國公司國際生產(chǎn)鏈條的一個(gè)環(huán)節(jié),客觀來看,加工貿(mào)易在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置首先取決于各國產(chǎn)業(yè)的要素優(yōu)勢。要素優(yōu)勢影響著引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,進(jìn)而對技術(shù)轉(zhuǎn)移和溢出效應(yīng)的發(fā)揮也具有深遠(yuǎn)影響。由于加工貿(mào)易面向國際市場,因而影響加工貿(mào)易發(fā)展的產(chǎn)業(yè)要素主要表現(xiàn)為勞動(dòng)力、技術(shù)水平和技術(shù)吸收與創(chuàng)新能力。
　　1.勞動(dòng)力供給
　　大量的廉價(jià)勞動(dòng)力是發(fā)展中國家參與國際分工的天賦比較優(yōu)勢,對于擁有12億人口,正處于工業(yè)化進(jìn)程中,并致力于由封閉向開放、由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的中國來說,這一優(yōu)勢自不待言。中國在工業(yè)化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中釋放出來的源源不斷的廉價(jià)勞動(dòng)力供給,促進(jìn)和保障了中國東部地區(qū)十幾年的勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易的發(fā)展與繁榮。而且,與其他國家明顯不同的是,經(jīng)過十幾年的發(fā)展和繁榮之后,東部地區(qū)勞動(dòng)力成本幾乎沒有上升。
　　就中長期來看,在未來十年內(nèi),中國的廉價(jià)勞動(dòng)力供給將繼續(xù)呈現(xiàn)供過于求的態(tài)勢。來自人口自然增長、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的人口和來自企業(yè)深化改革、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整以及增長方式轉(zhuǎn)變等改革進(jìn)程中產(chǎn)生的失業(yè)人口,使中國在21世紀(jì)初期的十年內(nèi),每年約有2700萬新增就業(yè)人口。以年均國民經(jīng)濟(jì)增長8%計(jì)算,依靠經(jīng)濟(jì)增長帶來的新增就業(yè)機(jī)會(huì)約為810萬,以充分就業(yè)為標(biāo)準(zhǔn),中國每年仍有上千萬的待業(yè)人口。這種就業(yè)形勢表明,在未來一段時(shí)期內(nèi),勞動(dòng)力優(yōu)勢仍是中國在國際競爭中最大的比較優(yōu)勢。中國在勞動(dòng)力方面呈現(xiàn)出的顯著的比較優(yōu)勢預(yù)示著,勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍然是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要組成部分,勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易在中國仍將有較長的生命周期。
　　2.技術(shù)水平
　　產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平是決定跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)水平高低的主導(dǎo)因素,通常情況下,在加工貿(mào)易中,跨國公司只向東道國轉(zhuǎn)移適用性技術(shù),轉(zhuǎn)移技術(shù)水平等同于或略高于國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)水平。經(jīng)過數(shù)十年的工業(yè)化建設(shè),中國建立了較為完備的工業(yè)體系。但在進(jìn)口替代條件下,這些產(chǎn)業(yè)基本不具備國際競爭力。改革開放之后,在國內(nèi)市場的激烈競爭中,在外貿(mào)和外資的強(qiáng)烈沖擊下,多數(shù)行業(yè)的技術(shù)密集度有所提高,紡織、服裝和家電等消費(fèi)品行業(yè)在國際市場中占有了一席之地。但總體來看,中國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平仍與發(fā)達(dá)國家存在著較大的懸殊。
　　根據(jù)第三次工業(yè)普查資料顯示,到90年代中期,中國大中型企業(yè)普遍技術(shù)水平比國際水平落后5～10年,能耗普遍比國際先進(jìn)水平高40%以上,資源利用率低20%,成本高30%,可靠性和壽命低20%。從設(shè)備狀況來看,制造業(yè)達(dá)到國際先進(jìn)水平的生產(chǎn)設(shè)備僅占全部產(chǎn)業(yè)設(shè)備的24.6%,其中,為其他行業(yè)提供機(jī)械裝備的機(jī)械行業(yè)本身設(shè)備就十分陳舊,達(dá)到國際先進(jìn)水平的設(shè)備占11.82%,達(dá)到國內(nèi)一般水平的占52.74%,還有約20%的設(shè)備處于國內(nèi)落后水平。就產(chǎn)品檔次而言,達(dá)到國際80年代末90年代初水平的只占17.8%,居國際80年代中期水平的占26.9%,居國際70年代水平的占48.7%,還有7%的產(chǎn)品屬于國際60年代的水平（《1995年第三次工業(yè)普查資料匯編》）。由于產(chǎn)業(yè)設(shè)備落后、產(chǎn)品質(zhì)低價(jià)高,供需結(jié)構(gòu)性矛盾十分突出。
　　產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的落后局面是造成我國加工貿(mào)易中間產(chǎn)品供應(yīng)能力增長緩慢的主要原因,它嚴(yán)重影響了內(nèi)資配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,從而制約了加工貿(mào)易的技術(shù)轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和技術(shù)外溢,也妨礙了加工貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)升級(jí)的積極作用的發(fā)揮。
　　3.產(chǎn)品的國際競爭力產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力和技術(shù)水平綜合表現(xiàn)在產(chǎn)品的國際競爭力上。如表1所示,1985年,在主要出口制成品中,中國呈現(xiàn)比較優(yōu)勢的制成品只有紡織、其他金屬制品、成衣和雜項(xiàng)制品,這些制成品都屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,即使這些勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,也處于弱比較優(yōu)勢狀態(tài)。90年代中期以來,這種局面有了很大改觀,1996年,中國出口制成品中除去原有的紡織、其他金屬制品、成衣和雜項(xiàng)制品之外,無機(jī)化學(xué)、醫(yī)藥品、辦公設(shè)備、電子及通訊設(shè)備、機(jī)動(dòng)車輛和光學(xué)儀器也呈現(xiàn)出比較優(yōu)勢。但以資本技術(shù)密集型為特征的機(jī)電產(chǎn)品部分比較優(yōu)勢為弱比較優(yōu)勢,成衣和雜項(xiàng)制品等勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為強(qiáng)比較優(yōu)勢。

表1　中國制成品貿(mào)易競爭優(yōu)勢的變化　(%)

SITC分類  1985  1990  1992  1994  1996  1998  
有機(jī)化學(xué)品  -0.380  -0.149  -0.258  -0.107  -0.105  -0.148  
無機(jī)化學(xué)品  -0.050  0.593  0.636  0.632  0.612  0.597  
染料鞣料及色料    -0.288  0.200  -0.165  -0.133  -0.082  -0.046  
醫(yī)藥品  n.a  0.212  0.306  0.493  0.624  0.521  
精油、香料、化妝及清潔品    1.00  1.00  0.614  1.00  n.a  n.a  
化肥  n.a  -1.00  -1.00  -1.00  -1.00  -1.00  
人造樹脂、塑料及纖維素等  -1.00  -0.699  -0.898  -0.846  -0.869  -0.494  
其他化學(xué)材料及制品    -0.347  -0.327  -0.390  -0.314  -0.272  -0.819  
加工皮革制品及硝制毛皮    -0.526  -1.00  -0.619  -0.456  -0.500  -0.372  
橡膠制品    n.a  1.00  1.00  1.00  1.00  -0.417  
軟木及木制品  -1.00  -0.348  -0.230  -0.181  0.036  0.085  
紙、紙漿制品及紙板  -0.483  -0.434  -0.564  -0.527  -0.563  -0.573  
紗、紡織制品  0.340  0.142  0.057  0.113  0.005  0.071  
非金屬礦加工品  -0.183  0.488  0.430  0.406  0.449  0.446  
鋼鐵  -0.967  -0.380  -0.515  -0.672  -0.285  -0.262  
有色金屬    -0.776  0.015  -0.476  -0.074  -0.287  -0.146  
其他金屬制品  0.098  0.454  0.447  0.383  0.440  0.529  
動(dòng)力機(jī)械及設(shè)備  -0.734  -0.729  -0.507  -0.527  -0.351  -0.351  
特殊工業(yè)的專用設(shè)備  -0.944  -0.601  -0.852  -0.879  -0.848  -0.741  
金工機(jī)械  n.a  -0.503  -0.688  -0.894  -1.00  -1.00  
通用機(jī)械設(shè)備及零部件  n.a  -0.527  -0.579  -0.655  -0.576  -0.360  
辦公機(jī)械及資料處理設(shè)備  n.a  -0.346  -0.049  0.125  0.325  0.336  
通訊錄音復(fù)制器具及設(shè)備  -0.930  0.016  0.066  -0.005  0.214  0.174  
其他電力機(jī)械儀器及零部件  -0.836  -0.254  -0.150  -0.090  -0.043  0.066  
道路機(jī)動(dòng)車輛  -0.965  -0.058  -0.504  -0.454  0.079  0.287  
其他運(yùn)輸設(shè)備  -0.752  -0.739  -0.493  -0.727  -0.383  -0.171  
衛(wèi)暖、管道及照明設(shè)備  n.a  n.a  1.00  1.00  1.00  1.00  
家具及零配件  n.a  1.00  1.00  1.00  1.00  1.00  
旅行用品、手提袋等  n.a  1.00  1.00  1.00  1.00  1.00  
成衣及衣著用品  1.00  0.990  0.949  0.949  0.920  0.931  
鞋類制品  n.a  1.00  1.00  1.00  1.00  1.00  
專業(yè)和科研及控制儀器具  -1.00  -0.606  -0.525  -0.462  -0.364  -0.223  
攝影器材、光學(xué)用品及鐘表  -0.721  0.132  0.130  0.228  0.279  0.343  
其他雜項(xiàng)用品  0.236  0.438  0.618  0.684  0.633  0.746  

資料來源:UN:InternationalTradeStatisticYearbook。
　　中國80年代初的產(chǎn)業(yè)競爭力狀況決定了其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中只能居于勞動(dòng)密集型環(huán)節(jié),從附加值最低的組裝工序開始參與國際分工。90年代中期以來,中國資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)有所發(fā)展,但這些產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力和技術(shù)水平不高,國際比較優(yōu)勢呈弱勢狀態(tài),因而,中國在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置有所上升,但勞動(dòng)密集型生產(chǎn)活動(dòng)仍占主要部分。
　　(二)技術(shù)吸收和創(chuàng)新能力
　　國際經(jīng)驗(yàn)表明,技術(shù)的消化吸收和模仿創(chuàng)新是后進(jìn)國家發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)趕超的關(guān)鍵所在,沒有對轉(zhuǎn)移技術(shù)的消化吸收和在此基礎(chǔ)之上的模仿創(chuàng)新,東道國通過引進(jìn)外資達(dá)到促進(jìn)自主技術(shù)能力的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的目標(biāo)就難以實(shí)現(xiàn)。在加工貿(mào)易發(fā)展中,除去跨國公司的主觀因素,東道國當(dāng)期的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平?jīng)Q定了跨國公司初始的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平,而東道國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)消化、吸收和模仿創(chuàng)新能力則決定著技術(shù)外溢效果,并推動(dòng)著新一輪的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢。
　　中國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)吸收和模仿創(chuàng)新能力距離現(xiàn)實(shí)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求和未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)都有很大的差距。研發(fā)經(jīng)費(fèi)的不足是消化吸收和模仿創(chuàng)新的首要障礙。無論國家、產(chǎn)業(yè)和企業(yè),中國在研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入上都處于世界落后水平,與發(fā)達(dá)國家相比更是相距甚遠(yuǎn)。在國家層面上,發(fā)達(dá)國家研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重約在2～3%之間,發(fā)展中國家約在1～1.5%之間,而我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入則徘徊在0.6%左右,是世界最低的國家之一（《中國科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)》，1998年）;在產(chǎn)業(yè)層面上,中國產(chǎn)業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入占其銷售額的比重平均為0.29%,其中機(jī)械制造業(yè)為0.53%,電子及通訊設(shè)備制造業(yè)為0.35%,紡織制造業(yè)為0.12%。而美國在1992年產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入平均為3.7%,其中最高的是醫(yī)藥與生物技術(shù),達(dá)11.5%,最低的是食品業(yè)和服務(wù)業(yè),為0.7%;在企業(yè)層面,中國企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重平均為0.5%左右,有研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入的企業(yè)只占企業(yè)的45.6%（史清琪：《中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究》，中國輕工業(yè)出版社，2000）。
　　研發(fā)經(jīng)費(fèi)的低投入直接影響了對轉(zhuǎn)移技術(shù)的消化吸收�！爸匾�進(jìn),輕消化吸收”是我國技術(shù)引進(jìn)中長期存在的問題,技術(shù)引進(jìn)與消化吸收嚴(yán)重失調(diào)。1998年,大中型企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收經(jīng)費(fèi)之比為1∶0.05,遠(yuǎn)低于1∶10的國際水平（王昌林、張志宏：”加快我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程”，《中國社科院院報(bào)》，2001年4月17日）。經(jīng)費(fèi)投入的嚴(yán)重不足大幅度降低了技術(shù)引進(jìn)的成效,加之各種體制問題的制約,我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)不僅不能有力地輔助企業(yè)加工能力的改善和提高,而且也難以緊隨外企先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移進(jìn)行追趕式的消化吸收和模仿創(chuàng)新。
　　(三)機(jī)制制約因素
　　在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)過渡的進(jìn)程中,各領(lǐng)域中尚未改革到位的運(yùn)作機(jī)制制約著經(jīng)濟(jì)開放和發(fā)展的步伐,加工貿(mào)易也不例外。
　　在加工貿(mào)易的發(fā)展中,深層次制約因素突出表現(xiàn)在國有企業(yè)的機(jī)制問題。由于機(jī)制改革不到位,國有企業(yè)沒有成為加工貿(mào)易的主導(dǎo)力量,使我國加工貿(mào)易發(fā)展的微觀主體為三資企業(yè)占據(jù),加工貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和升級(jí)換代的積極影響無法得到充分發(fā)揮。在中國臺(tái)灣、韓國的加工貿(mào)易發(fā)展進(jìn)程中,作為國民經(jīng)濟(jì)的微觀主體,內(nèi)資企業(yè)迅速地適應(yīng)了跨國公司的需求,形成了高質(zhì)量、大規(guī)模的供應(yīng)能力,通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和技術(shù)外溢,他們成為加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步和升級(jí)換代的微觀主體,在加工貿(mào)易發(fā)展中不斷壯大。而在我國,承載著國家大部分要素資源的國有企業(yè),由于機(jī)制僵化、市場適應(yīng)力差,沒有成為加工貿(mào)易的主導(dǎo)力量,而民營企業(yè)則因許多束縛條件尚未成長起來,這使得外資企業(yè)成為加工貿(mào)易的主體,加工貿(mào)易的配套主要在外資企業(yè)間進(jìn)行,人員流動(dòng)也主要發(fā)生在外資企業(yè)之間。這種局面一方面造成我國原有的大工業(yè)基礎(chǔ)和技術(shù)基礎(chǔ)沒有充分發(fā)揮作用,盡管這些基礎(chǔ)本身尚待加強(qiáng)和提高。另一方面,發(fā)展加工貿(mào)易可能帶來的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)和技術(shù)外溢效應(yīng)被大幅度抑制,更重要的是,當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)通過加工貿(mào)易逐步積累實(shí)力、發(fā)展壯大的進(jìn)程沒有顯現(xiàn),加工貿(mào)易的多數(shù)利益和加工貿(mào)易發(fā)展進(jìn)程的主動(dòng)權(quán)始終掌握在外資企業(yè)手中。
　　影響加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的另一重要體制性問題是科技體制改革不到位。企業(yè)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的微觀主體,由于直面市場競爭,企業(yè)具有最直接和最強(qiáng)烈的研發(fā)需求,因而,企業(yè)應(yīng)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)引進(jìn)、吸收和創(chuàng)新的主體。但是,長期以來我國科研體制基本是政府計(jì)劃、科研機(jī)構(gòu)和大專院校主導(dǎo)、項(xiàng)目管理,缺乏市場化、產(chǎn)業(yè)化導(dǎo)向,在風(fēng)險(xiǎn)融資不發(fā)達(dá)、不規(guī)范的情況下,有限的人力、資金投入沒有合理的配置機(jī)制,投入產(chǎn)出效應(yīng)極差。據(jù)1997年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),美國企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)占全國研發(fā)經(jīng)費(fèi)的73%,日本為65%,德國為66%,俄羅斯為69%,韓國為67%,我國僅達(dá)43%（史清琪：《中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力研究》，中國輕工業(yè)出版社，2000）。在這種背景下,希望提高技術(shù)水平從而進(jìn)入加工貿(mào)易鏈條的企業(yè)既得不到科技資源,也難覓技術(shù)支持和援助,外資企業(yè)在國內(nèi)市場遭遇不到有力競爭,轉(zhuǎn)移技術(shù)的步伐就會(huì)相應(yīng)放慢,這樣,加工貿(mào)易的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢既缺乏有效的利益激勵(lì),也缺乏有力的競爭促進(jìn),這是加工貿(mào)易發(fā)展中技術(shù)進(jìn)步和外溢不盡人意的重要原因。
　　影響技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)較為特殊的問題在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。樹立正確的經(jīng)營意識(shí),培養(yǎng)牢固的守法觀念,在中國產(chǎn)業(yè)界仍是一個(gè)亟待解決的基本問題,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題上表現(xiàn)尤為明顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念淡薄,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力,成為阻礙高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易發(fā)展的重要因素。
　　(四)政策環(huán)境
　　由于外商直接投資的“一攬子”要素效應(yīng)和加工貿(mào)易在促進(jìn)出口、帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面的積極影響,發(fā)展中國家爭相對外資企業(yè)和加工貿(mào)易實(shí)施各項(xiàng)優(yōu)惠政策和措施,我國也不例外。中央政府和各級(jí)地方政府對外資和加工貿(mào)易發(fā)展給予了高度重視,并在經(jīng)濟(jì)政策和行政管理方面給予了各種“超國民待遇”。這些政策措施的實(shí)施為加工貿(mào)易發(fā)展提供了極其有利的軟硬基礎(chǔ)設(shè)施和經(jīng)營環(huán)境,成為加工貿(mào)易發(fā)展的最重要的推動(dòng)力量。
　　但是,加工貿(mào)易優(yōu)惠政策實(shí)施中也存在著不利于技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的負(fù)面因素,主要表現(xiàn)在,各種政策制定和實(shí)施中的不完備現(xiàn)象影響或抑制了中間配套產(chǎn)品的生產(chǎn),從而對技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢構(gòu)成障礙。其中包括,關(guān)稅政策中對最終產(chǎn)品高關(guān)稅而對中間產(chǎn)品的減免稅;出口退稅政策實(shí)施中,對境內(nèi)結(jié)轉(zhuǎn)的上游企業(yè)不實(shí)施出口退稅;出口退稅時(shí)間長,周轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)多;深加工結(jié)轉(zhuǎn)“先征后退”等等。
　　另外,加工貿(mào)易運(yùn)轉(zhuǎn)中也存在一系列與技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)發(fā)生矛盾的政策因素,需要在實(shí)施中加以修正和解決。表2列出了接受調(diào)研的企業(yè)對相關(guān)阻礙政策依重要程度進(jìn)行打分的分值情況。根據(jù)表中分值情況,目前對企業(yè)技術(shù)進(jìn)步最重要的阻礙因素是進(jìn)口手續(xù)的繁瑣和進(jìn)口設(shè)備關(guān)稅、增值稅過高,其次是減免稅的設(shè)備目錄不夠明細(xì)、樣品進(jìn)口受到限制,再次是知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題,其他兩項(xiàng)的分值較低,重要程度相對較輕。

表2　阻礙技術(shù)進(jìn)步與產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政策因素

  A  B  C  D  E  F  G  
1分  8  5  5  9  12  

資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計(jì)算。
注:A、進(jìn)口設(shè)備關(guān)稅、增值稅太高
B、進(jìn)口手續(xù)太繁、耗時(shí)長,不利于開展附加價(jià)值高、交貨期短的加工活動(dòng)
C、享受減免稅的設(shè)備目錄不夠明細(xì)
D、樣品進(jìn)口受限制
E、科研人員人個(gè)所得稅太高
F、R&D設(shè)備得不到稅收減免
G、對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不力
　　對加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)產(chǎn)生更深遠(yuǎn)的負(fù)面影響的政策因素在于地方政府引資和發(fā)展加工貿(mào)易的指導(dǎo)思想。保持引進(jìn)外資的總量增長是各地衡量官員業(yè)績的重要方面,為此,各地政府競相制定更為優(yōu)惠的引資讓利政策,在扭曲中央政策的基礎(chǔ)上形成地方間的惡性競爭,成為中國引資的一大特色。地方政府重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的引資思想和行為,給外資企業(yè)以極大的便利,卻忽視了外資進(jìn)入對當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)應(yīng)該產(chǎn)生的積極影響。事實(shí)上,各級(jí)管理部門在引資和管理中有很大的政策空間來促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí),其中最為重要的是鼓勵(lì)政策和監(jiān)督措施。如蘇州市外經(jīng)委在項(xiàng)目審批中,根據(jù)行業(yè)特征制定加工貿(mào)易企業(yè)增值率的參考值,這項(xiàng)措施就有效地監(jiān)督和促進(jìn)了外資加工貿(mào)易企業(yè)增值率的提高。
　　(五)外資企業(yè)的戰(zhàn)略與目標(biāo)
　　東道國的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和政策環(huán)境為外資企業(yè)提供了進(jìn)入的前提條件,在此條件下,跨國公司根據(jù)在全球范圍內(nèi)資源配置最優(yōu)化的戰(zhàn)略目標(biāo),確定東道國在其產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置和向東道國轉(zhuǎn)移的技術(shù)。首先,中國強(qiáng)大的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢是所有外資企業(yè)進(jìn)入的最重要的因素,利用中國的廉價(jià)勞動(dòng)力降低勞動(dòng)成本是外資企業(yè)共同的、首要的目標(biāo)。其次,中國在外資和外貿(mào)中的優(yōu)惠政策為外資企業(yè)創(chuàng)造了很好的發(fā)展空間。在如此背景下,行業(yè)自身特點(diǎn)、中國當(dāng)?shù)嘏涮桩a(chǎn)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r和國際市場競爭局面成為外資企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)和進(jìn)行產(chǎn)品升級(jí)換代的決定因素。對加工貿(mào)易企業(yè)的調(diào)研進(jìn)一步證實(shí)和豐富了上述分析,可以以調(diào)研結(jié)果對加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響因素分析作一總結(jié)。
　　表3顯示了接受調(diào)研企業(yè)對影響技術(shù)進(jìn)步因素的選擇情況。按照重要程度打分,計(jì)分結(jié)果顯示,各項(xiàng)選擇得分分值由高到低依次為F—C—J—I—D—E—K—A—B—H—G。其中,選項(xiàng)G的分值最低,表明一般情況下,由于我國加工貿(mào)易鏈條的技術(shù)水平與母公司最先進(jìn)技術(shù)水平有很大的差距,母公司對加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步的抑制作用不大,難以構(gòu)成對我國加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步的阻礙;選項(xiàng)F、C、J和I分值較高,與其它選項(xiàng)拉開了顯著的距離,表明資金不足、總體技術(shù)水平不高、政府鼓勵(lì)政策不夠和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力依次成為企業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要障礙。

表3　影響技術(shù)進(jìn)步的主要因素

  A  B  C  D  E  F  G  H  I  J  K  
1分  14  19  12  19  10  4  21  24  12  17  24  
2分  21  31  13  16  16  17  15  18  21  17  21  
3分  13  25  14  24  24  11  8  23  16  17  14  
4分  14  12  17  18  18  16  11  13  16  22  10  
5分  40  35  40  31  31  39  16  16  34  31  28  
6分  18  11  16  17  17  20  5  8  18  11  20  
7分  15  10  19  22  22  18  7  5  17  20  19  
8分  26  17  39  14  14  29  5  9  23  31  17  
9分  15  13  23  11  11  19  3  5  15  21  9  
10分  9  21  85  26  26  127  27  46  57  62  25  
總分  997  978  1946  1077  1068  2249  615  921  1452  1608  1008  

資料來源:國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟(jì)研究部課題組企業(yè)調(diào)查。
注:A、國內(nèi)難以找到合適的技術(shù)人才
B、國內(nèi)技術(shù)人才工資過高
C、國內(nèi)總體技術(shù)水平太低
D、國內(nèi)技術(shù)開發(fā)成本高于國外
E、技術(shù)開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)太高
F、沒有足夠的資金投入技術(shù)開發(fā)
G、海外母公司不允許
H、企業(yè)已有技術(shù)足夠,不必開發(fā)新技術(shù)
I、國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力
J、政府鼓勵(lì)技術(shù)開發(fā)的政策力度不夠
K、中國存在阻礙技術(shù)進(jìn)步的政策因素
　　二、促進(jìn)加工貿(mào)易技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的政策建議
　　(一)統(tǒng)一認(rèn)識(shí),促進(jìn)加工貿(mào)易健康、穩(wěn)定地向前發(fā)展
　　加工貿(mào)易最初“三來一補(bǔ)”的形象和后來與之相關(guān)的“走私”現(xiàn)象,使人們對加工貿(mào)易的認(rèn)識(shí)出現(xiàn)了種種誤區(qū),對加工貿(mào)易發(fā)展在技術(shù)
進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)中的作用也意見不一、認(rèn)識(shí)不足。在統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的基礎(chǔ)上,樹立我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步和升級(jí)換代服務(wù)的指導(dǎo)思想,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)政策、外貿(mào)政策、外資政策、稅收政策和科技政策的協(xié)調(diào)一致性,促進(jìn)政府部門間的協(xié)調(diào)一致性,杜絕部門利益和地方保護(hù)主義,減少政策摩擦,共同為提高民族產(chǎn)業(yè)的國際競爭力服務(wù)。
　　(二)鼓勵(lì)技術(shù)進(jìn)步,促進(jìn)加工貿(mào)易的技術(shù)轉(zhuǎn)移
　　各級(jí)地方政府轉(zhuǎn)變引資工作中“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”的指導(dǎo)思想,注重外資政策與技術(shù)政策的協(xié)調(diào),積極吸引大型跨國公司在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的投資,鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易的發(fā)展,鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)、加速產(chǎn)品升級(jí)換代,鼓勵(lì)并與企業(yè)聯(lián)合進(jìn)行職工培訓(xùn)。同時(shí),嚴(yán)把審批關(guān),將加工貿(mào)易審批和管理工作與促進(jìn)加工貿(mào)易的技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)外溢工作結(jié)合起來。
　　設(shè)立高新技術(shù)發(fā)展促進(jìn)基金和產(chǎn)業(yè)科技進(jìn)步基金,積極支持大中型企業(yè)更新設(shè)備、引進(jìn)技術(shù)和進(jìn)行新產(chǎn)品開發(fā);發(fā)放優(yōu)惠貸款和各種補(bǔ)貼,用于中小企業(yè)的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工程技術(shù)進(jìn)步、質(zhì)量改進(jìn)、自動(dòng)化發(fā)展和員工培訓(xùn),以有效地緩解企業(yè)技術(shù)進(jìn)步中資金不足的問題。
　　進(jìn)一步完善先進(jìn)設(shè)備進(jìn)口的各項(xiàng)優(yōu)惠措施,以鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)加快設(shè)備更新、建設(shè)新的生產(chǎn)線和對原有設(shè)備的更新改造。
　　鼓勵(lì)企業(yè)尤其是跨國公司子公司設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu),促進(jìn)中外企業(yè)的聯(lián)合開發(fā)和合作。
　　加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的實(shí)施力度,維護(hù)市場秩序,保護(hù)技術(shù)進(jìn)步的合法權(quán)益。
　　(三)鼓勵(lì)提高配套率,促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展
　　改革和完善各項(xiàng)不利于配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)行制度和政策,其中包括:改革關(guān)稅制度,逐步降低制成品關(guān)稅,減少最終產(chǎn)品與中間產(chǎn)品的稅收差異;改革海關(guān)監(jiān)管模式,提高監(jiān)管效率,為深加工結(jié)轉(zhuǎn)提供便利條件;完善出口退稅政策,縮短退稅時(shí)間,減少退稅環(huán)節(jié)。
　　加強(qiáng)對配套企業(yè)的科技、資金和信息支持,發(fā)揮政府、科研單位和中介機(jī)構(gòu)的作用,為有能力進(jìn)行配套生產(chǎn)的內(nèi)資企業(yè)提供技術(shù)咨詢、聯(lián)合技術(shù)開發(fā)、人才培訓(xùn),提供優(yōu)惠貸款、補(bǔ)貼和各項(xiàng)信息服務(wù),動(dòng)員各方力量推動(dòng)內(nèi)資企業(yè)的配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
　　鼓勵(lì)外資的跟隨性投資,促進(jìn)配套產(chǎn)業(yè)群的形成,培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的配套生產(chǎn)基地,為加工貿(mào)易的升級(jí)換代創(chuàng)造更加有利的產(chǎn)業(yè)空間。
　　(四)加快國有企業(yè)改革,扶持民營企業(yè),促進(jìn)內(nèi)資企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易
　　加快國有企業(yè)的體制改革,使其具備應(yīng)有的激勵(lì)機(jī)制、競爭理念和市場行為,從而發(fā)揮現(xiàn)有工業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的作用,為加工貿(mào)易升級(jí)換代提供有力條件;民營企業(yè)是真正的市場經(jīng)濟(jì)微觀主體,應(yīng)積極扶持民營企業(yè)的發(fā)展,給予其資金、技術(shù)方面的傾斜和支持,降低進(jìn)出口權(quán)的門檻,實(shí)行國營、民營和外資企業(yè)同等“國民待遇”,“一體化”發(fā)展,創(chuàng)造各類企業(yè)平等競爭和發(fā)展的新環(huán)境,從而促使內(nèi)資企業(yè)加工貿(mào)易的快速增長。
　　(五)加速產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展
　　加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐,提高加工工業(yè)產(chǎn)品檔次和技術(shù)水平,從改善和提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平來解決加工貿(mào)易的配套生產(chǎn)和升級(jí)換代能力問題。
　　加快我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展步伐。設(shè)立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金,拓寬高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)融資渠道,組織關(guān)鍵技術(shù)的聯(lián)合攻關(guān),培育高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自主開發(fā)能力;同時(shí),重視高新區(qū)的建設(shè),注重人力資源的培養(yǎng),為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易培育堅(jiān)實(shí)的后繼力量。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)從發(fā)展伊始即應(yīng)吸取傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),走外資與內(nèi)資共發(fā)展,技術(shù)引進(jìn)與自主創(chuàng)新相結(jié)合的道路,保持與國際水平同步。
　　(六)改革科研體制,促進(jìn)科研發(fā)展的產(chǎn)業(yè)化
　　加快傳統(tǒng)科研體制的改革步伐,促進(jìn)科技資源向企業(yè)的傾斜,使企業(yè)成為科技投入和科技創(chuàng)新的主體;加大科技投資力度,加強(qiáng)對引進(jìn)技術(shù)的消化吸收,鼓勵(lì)模仿創(chuàng)新;促進(jìn)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)合與合作,加快科技尤其是高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。同時(shí),實(shí)施高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高技術(shù)化并舉,提高產(chǎn)業(yè)的整體技術(shù)水平。
　　(七)加快流通領(lǐng)域的開放,促進(jìn)物流發(fā)展
　　隨著加工貿(mào)易的發(fā)展,一些地區(qū)配套體系的形成,跨國公司的采購中心逐步建立起來,流通領(lǐng)域的物流服務(wù)漸漸不能適應(yīng)需要;同時(shí),加工貿(mào)易企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的開展,也需要相應(yīng)的配套服務(wù),相關(guān)服務(wù)業(yè)往往不能很好地給予滿足。因此,需要加快流通領(lǐng)域的開放,促進(jìn)物流業(yè)的發(fā)展,盡快與國際接軌。
　　(八)協(xié)調(diào)地區(qū)間和政府部門間的政策,提高加工貿(mào)易管理績效
　　地方政府和各部門間的政策不協(xié)調(diào),往往使中央政策的執(zhí)行降低了績效,甚至偏離了軌道。應(yīng)加強(qiáng)地區(qū)間引資政策的協(xié)調(diào),加強(qiáng)外經(jīng)委、海關(guān)、稅務(wù)和商檢等部門的合作,在實(shí)施對加工貿(mào)易積極鼓勵(lì)的同時(shí),加強(qiáng)對加工貿(mào)易的有效監(jiān)督,有力地推動(dòng)加工貿(mào)易向技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的方向加速發(fā)展。

表4　在中國從事加工貿(mào)易最看重的因素

  A  B  C  D  E  F  G  H  I  J  K  
0分  20  52  34  62  94  69  82  124  148  98  70  
1分  7  7  3  12  13  11  12  17  18  16  9  
2分  5  11  9  9  14  23  28  22  26  20  14  
3分  3  8  11  10  18  13  19  23  17  20  12  
4分  1  17  5  14  14  13  24  11  14  14  12  
5分  24  35  35  38  30  26  31  28  16  43  30  
6分  15  26  10  15  26  18  14  14  11  17  20  
7分  17  20  23  23  16  21  17  14  7  15  22  
8分  34  51  49  51  26  44  27  13  7  16  31  
9分  28  30  35  26  19  12  13  7  9  11  30  
10分  256  73  211  71  67  63  47  26  11  30  83  
總分  3443  2000  3287  1909  1618  1623  1382  923  619  1121  1893  

資料來源:國務(wù)院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟(jì)研究部課題組企業(yè)調(diào)查。
注:A、中國對外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策
B、本地完善的基礎(chǔ)設(shè)施
C、本地勞動(dòng)力價(jià)格低廉
D、本地地價(jià)低廉
E、便于進(jìn)入中國市場
F、方便本企業(yè)產(chǎn)品的出口,如鄰近目標(biāo)市場
G、便于在中國采購所需的原材料與零部件
H、母公司在全球配置資源的要求
I、到中國來為下游企業(yè)配套生產(chǎn)
J、中國有較好的配套生產(chǎn)條件
K、加工貿(mào)易的保稅監(jiān)管政策
按照積分順序依次為:A、C、B、D、K、F、E、G、J、H、I

1

2

3

新西蘭的政府企業(yè)(GovernmentEnterprises)有時(shí)也被稱為皇冠公司(CrownCompanies)(參見CCMAU,  “Briefing  to  the &n....

4

5

6

7

8

9

10