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論公平分配實現(xiàn)的微觀基礎(chǔ)
[摘 要] 初次分配是實現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ),企業(yè)內(nèi)收入分配制度的改革是在初次分配領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)公平分配的微觀基礎(chǔ),實現(xiàn)公平分配必須改革現(xiàn)有的占主導(dǎo)地位的資本要素、產(chǎn)權(quán)制度,發(fā)展和確立非物質(zhì)資本所有者的產(chǎn)權(quán)和勞動聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)。
[關(guān)鍵詞] 公平分配;初次分配;非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán);勞動聯(lián)合體產(chǎn)權(quán)
在任何現(xiàn)實的社會經(jīng)濟(jì)活動中,不僅存在著社會產(chǎn)品如何生產(chǎn)的問題,也存在著生產(chǎn)出來的產(chǎn)品如何在社會成員中進(jìn)行分配的問題。在收入分配中如何進(jìn)行效率與公平的選擇,實現(xiàn)社會財富的公平分配,一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的難題。公平,是一個極易產(chǎn)生歧義的范疇,從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會學(xué)、倫理學(xué)、哲學(xué)等不同角度都可以作出不同的解釋。對于理解什么是公平分配,現(xiàn)在學(xué)術(shù)界主要存在兩種不同的看法。一種觀點認(rèn)為公平分配本質(zhì)上是平均主義分配,含有平等、平均的意思。其著重點在于強調(diào)結(jié)果的公平,而忽略過程和機會的公平,“不患寡而患不均”就是這一思想的顯著體現(xiàn)[1]。筆者認(rèn)為,公平分配是指分配原則和方式的公平,其主要強調(diào)分配當(dāng)中的過程公平和機會公平,只要各市場經(jīng)濟(jì)主體(各要素所有者)在這個統(tǒng)一的規(guī)則之下進(jìn)行的分配就是公平分配,并且肯定由此而產(chǎn)生的分配結(jié)果的差別是合理的。
實現(xiàn)公平分配是社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的本質(zhì)要求。在黨的十四屆三中全會提出的“效率優(yōu)先,兼顧公平”的分配原則的指導(dǎo)下,近年來的分配理論大多數(shù)強調(diào)在初次分配領(lǐng)域注重效率,在再次分配領(lǐng)域注重公平。在由傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制到建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的進(jìn)程中,該原則曾發(fā)揮過積極的作用。但是它卻從根本上忽視了初次分配的公平問題,其結(jié)果是收入分配不公與差距擴(kuò)大�！靶蕛�(yōu)先,兼顧公平”已經(jīng)不再適應(yīng)當(dāng)前形勢的要求[2]。在黨的十六屆五中全會通過的“十一五”規(guī)劃建議中,把“更加注重社會公平”作為完善分配制度,加大收入分配調(diào)節(jié)的力度,緩解收入差距擴(kuò)大趨勢的重要政策取向。理順分配關(guān)系,在收入分配領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)公平分配,對于堅持黨的以人為本的科學(xué)發(fā)展觀,促進(jìn)社會和諧具有十分重要的意義。
一、初次分配是實現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ)
初次分配是基礎(chǔ)性分配,它主要解決企業(yè)內(nèi)的收入分配問題,不僅數(shù)額大,而且涉及面廣;再次分配的手段如稅收政策、轉(zhuǎn)移支付等不能從根本上解決由初次分配不公導(dǎo)致的收入差距過大的問題。如農(nóng)民工問題,我國現(xiàn)有約1.2億農(nóng)民工,他們的收入分配主要是在初次分配領(lǐng)域,另外企業(yè)內(nèi)某些高收入階層的所得超過其勞動力價值,以及“股東利益至上”使物質(zhì)資本所有者擁有過高的收入等等,再分配是根本無法解決這些問題的。重建公平分配的微觀基礎(chǔ)不但有利于在初次分配過程中保證公平的實現(xiàn),而且有利于企業(yè)生產(chǎn)效率的提高,從而真正解決分配不公,是一種治本之策。初次分配是公平分配的基礎(chǔ),只有通過初次分配才能實現(xiàn)真正的社會公平。
在收入分配的調(diào)節(jié)問題上,現(xiàn)有的分配理論一般強調(diào)在初次分配領(lǐng)域強調(diào)效率,再次分配領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)公平,從而將稅收政策、轉(zhuǎn)移支付等作為實現(xiàn)公平分配的主要手段。這種理論觀點普遍引用的一個現(xiàn)實依據(jù)就是,西方發(fā)達(dá)國家通過建立完善的社會保障制度避免了收入分配上的兩極分化,在一定程度上實現(xiàn)了分配結(jié)果的公平,緩解了自由市場經(jīng)濟(jì)中收入差距過大所引發(fā)的經(jīng)濟(jì)、社會問題。但是,這一觀點存在重大的缺陷。首先,它將公平與效率截然對立起來,不僅忽略了經(jīng)濟(jì)公平與效率的內(nèi)在一致性,而且違背了分配制度要與社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基本生產(chǎn)關(guān)系相一致的原則。其次,它忽略了這樣一個事實,即政府的收入再分配能力受到初次分配的制約。在發(fā)達(dá)國家的初次分配格局中,勞動收入占據(jù)了絕大部分,這就為它們建立完善的再次分配體系奠定了良好的基礎(chǔ)。一方面再分配的壓力在一定程度上減輕了(需要進(jìn)行的轉(zhuǎn)移支付減少);另一方面,根據(jù)雇員勞動收入繳納的社�；鸪湓�,政府調(diào)節(jié)收入分配的能力增強。而現(xiàn)在我國的情況是,工資作為勞動收入的主要形式,只在初次收入分配中占據(jù)了小部分,而占大部分的其他形式收入由于各種原因難以統(tǒng)計和登記,具有很強的避稅能力,從而使占較少比例的工資收入成為了社�；鸬淖畲髞碓�。這不僅使社會保障制度的廣泛建立面臨巨大的資金缺口障礙,而且使建立社會保障體系的負(fù)擔(dān)主要落在了以工資收入為主的中低收入階層身上。以這種初次分配格局為基礎(chǔ)所建立的社會保障制度就只起到了一個“強制儲蓄”的作用,它不僅降低了低收入階層眼前的福利水平,而且喪失了應(yīng)有的收入再分配功能。因此,要實現(xiàn)收入的公平分配,就必須在微觀層面、在初次分配中就奠定公平分配的基礎(chǔ)。
1.初次分配和再分配在本質(zhì)上是“源”與“流”的關(guān)系
初次分配是指在產(chǎn)品和勞務(wù)的生產(chǎn)當(dāng)中,按照各種要素對產(chǎn)出直接做出貢獻(xiàn)的大小給予的貨幣補償,是基礎(chǔ)性的分配。參與初次收入分配的主體是政府、企業(yè)和個人。再分配則是在國民收入初次分配基礎(chǔ)上,對初次分配后的國民收入進(jìn)行的分配,主要是通過政府的財政支出實現(xiàn)的。再分配本質(zhì)上只是初次分配的一部分。因此,要實現(xiàn)公平分配,就必須抓住初次分配這個主要方面,抓住“源頭”,解決矛盾。
2.初次分配所實現(xiàn)的公平分配本質(zhì)上是一種過程公平和機會公平,再分配只能實現(xiàn)結(jié)果的公平
分配制度的機會公平和過程公平就是各種生產(chǎn)要素主體,在市場經(jīng)濟(jì)框架范圍內(nèi),依據(jù)其在產(chǎn)品生產(chǎn)中的貢獻(xiàn)取得相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)和收益,是一種市場經(jīng)濟(jì)運行條件下動態(tài)的和高效率的平衡。再分配是一種初次分配后靜態(tài)的利益補償,以注重結(jié)果公平作為分配的準(zhǔn)則。一味強調(diào)再分配,而忽略初次分配對于實現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ)性作用,往往達(dá)不到真正意義上收入分配的結(jié)果公平。十六屆五中全會提出注重社會公平,特別要關(guān)注就業(yè)機會和分配過程的公平,加大調(diào)節(jié)收入分配的力度,強化對分配結(jié)果的監(jiān)管。這清楚地說明,必須以初次分配為著力點,改革我國初次分配制度,逐步形成一種動態(tài)且高效率的公平分配體制。
3.初次分配是實現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ),也是由我國的具體國情決定的
改革開放以來,我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度很快,取得了一系列令人矚目的成績,但經(jīng)濟(jì)總體發(fā)展水平不高,這就造成了我國收入再分配在數(shù)量和規(guī)模上受到了很大的限制。另一方面,針對我國目前收入分配領(lǐng)域存在的主要問題,如城鄉(xiāng)收入差距問題和農(nóng)民工的社會保障問題等,僅僅依靠再分配領(lǐng)域的調(diào)控來解決是絕對行不通的。事實上,只有完善初次分配制度,提高初次分配制度的運行效率,才是解決當(dāng)前我國收入分配領(lǐng)域問題的主要途徑。
通過以上的分析和闡述,我們可以清晰地得出這樣的結(jié)論:在我國當(dāng)前的具體國情之下,再分配領(lǐng)域不能保證公平分配的實現(xiàn),只有通過初次分配制度的改革,才能解決目前收入分配領(lǐng)域的問題和矛盾。我們認(rèn)為,初次分配是實現(xiàn)公平分配的基礎(chǔ)。 二、公平分配實現(xiàn)的微觀基礎(chǔ)——企業(yè)內(nèi)產(chǎn)權(quán)制度改革
企業(yè)是國民收入創(chuàng)造和初次分配的主體,企業(yè)內(nèi)的公平分配關(guān)鍵要通過企業(yè)內(nèi)的產(chǎn)權(quán)制度改革來實現(xiàn)。企業(yè)內(nèi)收入分配主要是通過各要素所有者之間的產(chǎn)權(quán)交易實現(xiàn)的,企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的改革自然就成為國民收入初次分配制度改革的重點。隨著改革與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,我國的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度經(jīng)歷了一系列演變過程,呈現(xiàn)出多種形式共同發(fā)展的趨勢。但是,在這個演變過程中,無論是國有企業(yè)和集體企業(yè)的改革,還是民營企業(yè)的組建,過分地強調(diào)物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)而忽略了非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)和勞動聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán),是導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)收入分配不公平的一個根本性原因。勞動產(chǎn)權(quán)往往被作為改革和市場化的代價而犧牲掉了,勞動要素淪為了資本和其他強勢要素的附庸,甚至喪失了一些在現(xiàn)代資本主義生產(chǎn)關(guān)系中都予以承認(rèn)的權(quán)利。這樣,按勞分配就不可能真正實現(xiàn),按勞分配與按要素分配相結(jié)合也就成為了一句空話,其結(jié)果必然是收入分配的兩極分化。所以,建立以實現(xiàn)公平收入分配為指向的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)權(quán)關(guān)系,就必須要實現(xiàn)非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)與勞動聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)相結(jié)合的產(chǎn)權(quán)制度,這有利于糾正目前物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)獨占全部合作剩余的現(xiàn)狀,從而實現(xiàn)在社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下公有制與按勞分配與按要素貢獻(xiàn)分配的有機結(jié)合。
1.改革現(xiàn)有的占主導(dǎo)地位的資本要素產(chǎn)權(quán)制度
企業(yè)是一個物質(zhì)資本所有者和非物質(zhì)資本所有者聯(lián)合投入共同創(chuàng)造、控制、分配凈合作剩余的生產(chǎn)性組織。凈合作剩余是企業(yè)產(chǎn)生和存在的根本原因,企業(yè)凈合作剩余的產(chǎn)生來源于企業(yè)各要素所有者的分工與協(xié)作,以及企業(yè)的組織能力、組織知識和組織的無形資產(chǎn),也就是說企業(yè)中的資本、技術(shù)、管理和勞動者集體等共同創(chuàng)造了企業(yè)的凈合作剩余,它們理應(yīng)按照各自的有效貢獻(xiàn)共同享有企業(yè)的剩余索取權(quán),參與企業(yè)的剩余分配。然而,由于物質(zhì)資本與其所有者的可分離性,決定了物質(zhì)資本的抵押品特性,從而具有較強的承擔(dān)企業(yè)風(fēng)險的能力,因此,物質(zhì)資本所有者擁有了企業(yè)所有權(quán),形成了目前占主導(dǎo)地位的單一資本要素產(chǎn)權(quán)制度。在這種產(chǎn)權(quán)制度中,它把同樣屬于生產(chǎn)要素,但作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過資本要素的科技成果和勞動力排除在資本之外,使之不能同資本要素一樣保值、增值。與此相聯(lián)系,資本要素所有者對企業(yè)的管理擁有重大的人事權(quán)、監(jiān)督權(quán)和最終決策權(quán);而勞動者和其他非物質(zhì)資本所有者,不僅沒有剩余索取權(quán),對企業(yè)的經(jīng)營管理也無權(quán)過問,他們只不過是資本的附庸。[3]在這種產(chǎn)權(quán)制度下,資本所有者獨占企業(yè)剩余,勞動者只能得到等價于甚至低于其自身價值的勞動力工資,勞動者不擁有企業(yè)的任何產(chǎn)權(quán)。這樣的產(chǎn)權(quán)制度不可能實現(xiàn)收入的公平分配。
2.企業(yè)的收入分配過程是各要素所有者對企業(yè)“凈合作剩余”的一個合作博弈過程
企業(yè)是物質(zhì)資本和人力資本的一個特別合約,在對企業(yè)所創(chuàng)造的凈合作剩余的分配中,各要素所有者在獲取凈合作剩余的共同利益下,為謀求各自的私利而必然會輪流展開討價還價博弈,其結(jié)果取決于要素所有者擁有的談判能力的強弱以及選擇的博弈策略的優(yōu)劣。要素所有者的談判力取決于資產(chǎn)專有性程度、要素所有者產(chǎn)權(quán)特性、要素市場競爭狀況和技術(shù)條件變化。如果我們靜態(tài)地分析凈合作剩余的分配(即在凈合作剩余既定的條件下),那么,物質(zhì)資本所得多了,非物質(zhì)資本所得勢必減少,反之亦然。因此物質(zhì)資本與非物質(zhì)資本只能是一種在對立和沖突基礎(chǔ)上的非合作關(guān)系。但是,如果我們并非僅僅考慮對已做好的“蛋糕”(凈合作剩余)的分配問題,而是動態(tài)地考慮不斷做大“蛋糕”的問題,那么物質(zhì)資本和非物質(zhì)資本就存在利益上的一致性,即物質(zhì)資本所得與非物質(zhì)資本所得具有同增同減的變動關(guān)系。因此,我們認(rèn)為在凈合作剩余的分配中,非合作博弈將導(dǎo)致企業(yè)這個“人力資本和物質(zhì)資本的特別合約”難以久存,合作博弈才是這個過程的主線。也就是說,物質(zhì)資本所有者和非物質(zhì)資本所有者是一種合作博弈關(guān)系。這種企業(yè)雇主與雇員之間合作博弈達(dá)到的均衡(在這種情況下雇主與雇員按照各自的談判力的大小共同分享一個合作剩余的比例),這時企業(yè)內(nèi)的公平與效率同時達(dá)到,青木倉彥在《企業(yè)的合作博弈理論》一書中就清楚地說明了這個問題。
3.產(chǎn)權(quán)制度改革的出路在于發(fā)展和確立非物質(zhì)資本 [1] [2] 下一頁 所有者產(chǎn)權(quán)和勞動聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)
勞動聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)是指全體勞動者作為一個整體,享有的對組織在協(xié)作基礎(chǔ)上所產(chǎn)生的凈合作剩余的索取權(quán)和控制權(quán),它的分配具有共享的特點。由于組織無形資產(chǎn)、組織能力、組織知識以及協(xié)作勞動的存在,各要素的所有者通過合作生產(chǎn)、分工及專業(yè)化等非價格機制的組織形式所獲得的收益,會超過他們各自單個活動收益的總和,這一超額的部分就包括勞動者之間相互協(xié)作所產(chǎn)生的剩余,勞動聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)就是勞動者構(gòu)成一個聯(lián)合體共同對集體勞動所創(chuàng)造的合作剩余的控制和索取權(quán)[4]。非物質(zhì)資本所有者產(chǎn)權(quán)和勞動聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)的形成,正是由于它們是創(chuàng)造企業(yè)凈合作剩余的主體,與要素產(chǎn)權(quán)相比,它們具有更加重要的作用,理應(yīng)分享企業(yè)的剩余索取權(quán),以及相應(yīng)的決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)。非物質(zhì)資本所有者產(chǎn)權(quán)和勞動聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)的發(fā)展正是同要素產(chǎn)權(quán)合作博弈的結(jié)果。這兩種產(chǎn)權(quán)的確立和發(fā)展,打破了產(chǎn)權(quán)關(guān)系變化長期只局限于物化勞動方面的格局,開辟了產(chǎn)權(quán)關(guān)系的新領(lǐng)域,并且能夠有效地取得企業(yè)員工對企業(yè)的歸屬認(rèn)同感和構(gòu)建企業(yè)內(nèi)和諧的勞動關(guān)系,在促進(jìn)勞動生產(chǎn)率提高的同時實現(xiàn)公平分配,達(dá)到公平與效率的統(tǒng)一。
三、一個簡單的結(jié)論
綜合以上分析,在我國當(dāng)前具體國情要求之下,公平分配的實現(xiàn)關(guān)鍵是依靠初次分配過程當(dāng)中的企業(yè)內(nèi)產(chǎn)權(quán)制度改革實現(xiàn)的�，F(xiàn)有的企業(yè)分配制度,過分地強調(diào)物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)而忽略了非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)和勞動聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán),這是導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)收入分配不公平的一個根本性原因。因此,非物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)和勞動者聯(lián)合體集體產(chǎn)權(quán)的所有者按照其貢獻(xiàn)參與企業(yè)內(nèi)收入分配,為縮小企業(yè)內(nèi)收入差距,提高企業(yè)運行效率,實現(xiàn)公平分配奠定了一個堅實的微觀理論基礎(chǔ)。
[參考文獻(xiàn)]
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