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中國(guó)的人口轉(zhuǎn)變：歷程、特點(diǎn)和成因（一）
中國(guó)的人口轉(zhuǎn)變：歷程、特點(diǎn)和成因（一） l 、從人口再生產(chǎn)的角度看傳統(tǒng)意義的人口轉(zhuǎn)變歷程 眾所周知，我們一般所講的人口轉(zhuǎn)變首先指的是人口再生產(chǎn)類型的轉(zhuǎn)變；這是經(jīng)典的人口轉(zhuǎn)變理論所關(guān)注和闡述的。因此，要考察和研究中國(guó)的人口轉(zhuǎn)變，不妨先了解一下我國(guó)傳統(tǒng)意義的人口轉(zhuǎn)變歷程。由圖1可見，從粗出生率、粗死亡率和人口的自然增長(zhǎng)率組合情況來看，如果說一般意義的人口轉(zhuǎn)變始于粗死亡率的下降，那么中國(guó)建國(guó)初期就已經(jīng)有了這樣的端倪。從1949年到1957年，粗死亡率顯然是下降的，從20‰。降到了10.8‰。1958年至1962年，粗死亡率有一個(gè)非正常的劇烈波動(dòng)，196o年的粗死亡率曾經(jīng)達(dá)到25.43‰。的高水平，但1961年馬上回落到14.24‰入（1961）和10.02‰（1962）的正常水平上①，所以我們可以將它看作是特定歷史時(shí)期的一個(gè)意外，短時(shí)期的這種變化并不能改變死亡率變動(dòng)的內(nèi)在規(guī)律和大的走勢(shì)。 從人口轉(zhuǎn)變理論的一般規(guī)范和中國(guó)所走過的具體道路結(jié)合起來看，可以認(rèn)為，在過去的5O年里，中國(guó)的人口轉(zhuǎn)變大致可以分出兩個(gè)大的階段：第一階段是死亡率變動(dòng)主導(dǎo)型的人口轉(zhuǎn)變階段（1949－1970年）。這一階段的特點(diǎn)是死亡率率先下降，而出生率在本質(zhì)上是居高不下的，1970年的出生率水平還與建國(guó)初期差不多，在33‰至35‰之間。中國(guó)的人口轉(zhuǎn)變?cè)缭诮▏?guó)之初就已經(jīng)開始，這第一個(gè)階段就是死亡率的轉(zhuǎn)變階段。但真正對(duì)人口增長(zhǎng)產(chǎn)生遏制的人口轉(zhuǎn)變應(yīng)該是出生率也開始下降的時(shí)候——這就是60年代末，確切說是在1970年前后進(jìn)入了人口轉(zhuǎn)變的第二個(gè)階段。 第二階段是出生率主導(dǎo)型的人口轉(zhuǎn)變階段（197年至今）。這一階段的特征是死亡率已經(jīng)降到較低的水平上并保持著相對(duì)穩(wěn)定的態(tài)勢(shì)，由于粗出生率不同的變化態(tài)勢(shì)，所以如圖所示，又可以分出若干發(fā)展階段：其一是粗出生率直線式急劇下降的階段（1971－1980年），在整個(gè)70年代，出生率從30‰快速地下降到20‰以下，下降了10個(gè)千分點(diǎn)，幅度很大。 其二是粗出生率波動(dòng)中緩慢下降的階段（1981－1990年）。這一階段的顯著特點(diǎn)是多年年份的出生率在略高于2O％。的水平上波動(dòng)，而粗死亡率則穩(wěn)定在6.6‰上下的水平上。 其三是出生率在一個(gè)低水平上繼續(xù)緩慢下降的階段（1991－1999）。在20‰以下，出生率開始了拾級(jí)而下的下降趨勢(shì)。 這樣，整個(gè)第二階段經(jīng)過70年代的快速下降。80年代的波動(dòng)和9O年代的緩慢下降，中國(guó)人口的出生率和死亡率之間的缺口開始逐漸收攏，人口轉(zhuǎn)變逐漸趨向完成。 中國(guó)的人口轉(zhuǎn)變有一個(gè)非常有意思的現(xiàn)象，就是差不多每隔十年就是一個(gè)轉(zhuǎn)折。大的轉(zhuǎn)折點(diǎn)是在60年代末。人口轉(zhuǎn)變從“開口”轉(zhuǎn)向了“收口”；小的轉(zhuǎn)折點(diǎn)則有1961年（死亡率）、1971年。1981年和1991年這幾個(gè)重要年份�！笆暌晦D(zhuǎn)變”是近50年來中國(guó)人口轉(zhuǎn)變的一個(gè)顯著特點(diǎn)。 如果進(jìn)行平滑處理（如圖2所示），我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)：人口轉(zhuǎn)變經(jīng)過了兩個(gè)大的階段。一是擴(kuò)口的階段，死亡率比出生率率先對(duì)以制度變遷為先導(dǎo)的現(xiàn)代化作出了反映，這也是符合規(guī)律的現(xiàn)象。這時(shí)，人口增長(zhǎng)率趨向擴(kuò)大，人口膨脹。二是逐步收口的階段，死亡率已經(jīng)降到一個(gè)較低。較穩(wěn)定的階段，出生率作出了較強(qiáng)烈的反映，出生率與死亡率的差越來越小，人口增長(zhǎng)減緩并走向零增長(zhǎng)。但顯然，從圖2可見，“增長(zhǎng)之口”還沒有收攏，還需要借以時(shí)日。這就是我們未來可預(yù)見的前景了。 人口自然增長(zhǎng)率的變化趨勢(shì)，大致也有四個(gè)階段： （l ）1949年到1970年，經(jīng)歷了一段爬坡的過程，自然增長(zhǎng)率從15‰上升到25‰以上，是人口轉(zhuǎn)變的增長(zhǎng)階段。1958年至1963年的增長(zhǎng)低谷是非正常的，并不能說明問題的實(shí)質(zhì)；相反地，從當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)狀況和人口狀況來說，高速增長(zhǎng)才是反映實(shí)質(zhì)的特征。（2）1970年到1980年，人口增長(zhǎng)開始急劇下降。（3）1980年到1990年，人口增長(zhǎng)出現(xiàn)了比較明顯的波動(dòng)和回升現(xiàn)象。（4）進(jìn)入叨年代，人口增長(zhǎng)穩(wěn)步下降和減慢。但此后是否一直穩(wěn)步下降卻是我們目前不能輕易肯定的。 總之，從出生率、死亡率和自然增長(zhǎng)率變動(dòng)的趨勢(shì)來看，我國(guó)人口轉(zhuǎn)變大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，而且非常巧妙地與每十年的時(shí)段相吻合。 從預(yù)測(cè)來看，今后中國(guó)的人口轉(zhuǎn)變趨勢(shì)是在粉出生率繼續(xù)緩慢下降、粗死亡率略有回升的綜合作用下，自然增長(zhǎng)率是逐步趨向“零。負(fù)”的這么一個(gè)前景。這一點(diǎn)可以很清晰地從圖4中看出。如下圖所示，中國(guó)人口轉(zhuǎn)變要趨向完成大概是在21紀(jì)的30年代以后。從預(yù)測(cè)結(jié)果看，自然增長(zhǎng)率是單調(diào)遞減的演變過程。2030年前后或許是一個(gè)歷史的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。此前的中國(guó)人口是一個(gè)增長(zhǎng)型的人口，而此后的中國(guó)人口則演變?yōu)榭s減型。這一轉(zhuǎn)變意昧深長(zhǎng)，為中國(guó)實(shí)現(xiàn)適度人口目標(biāo)邁進(jìn)了一大步。根據(jù)林副德。劉金塘的預(yù)測(cè)，人口增長(zhǎng)慣性將逐步減弱，育齡婦女占總?cè)丝诘谋戎貙⒊掷m(xù)下降，2000年降到26.7％，2020年為24.5%，2040年降到21.9%.這樣，大概到2O33年人口增長(zhǎng)將達(dá)到峰值15.19億。 根據(jù)這樣的前景，中國(guó)目前的使命就是要努力實(shí)現(xiàn)一個(gè)徹底的和穩(wěn)定的人口轉(zhuǎn)變，而其中的關(guān)鍵就在于出生率持續(xù)的和穩(wěn)定的下降。黑線以右方向標(biāo)志著“后人口轉(zhuǎn)變”的到來——如果考慮了人口再生產(chǎn)類型和人口增長(zhǎng)類型這雙重轉(zhuǎn)變的話。我們現(xiàn)在實(shí)現(xiàn)的充其量也只是人口再生產(chǎn)類型的轉(zhuǎn)變，而且是不穩(wěn)定的一種轉(zhuǎn)變。黑線以右方向也標(biāo)志著建國(guó)以來我國(guó)人口轉(zhuǎn)變的第五個(gè)階段，即零、負(fù)增長(zhǎng)階段。目前我們所經(jīng)歷的人口轉(zhuǎn)變將是歷時(shí)最長(zhǎng)的，是現(xiàn)代人口轉(zhuǎn)變從進(jìn)入門檻（即“實(shí)現(xiàn)”）到走出門檻（即“完成”）的整個(gè)壯麗歷程。 2、從總和生育率的變動(dòng)看人口轉(zhuǎn)變的歷程 生育是人口增長(zhǎng)的原動(dòng)力。我國(guó)出生率的變動(dòng)在很大程度上是因?yàn)樯实淖儎?dòng)。1999年世界人口日的主題是：“人類對(duì)生育的選擇決定著人類對(duì)未來的選擇”。那么建國(guó)以來我國(guó)的生育率水平又是如何變動(dòng)的呢？從總和生育率的角度看人口轉(zhuǎn)變的歷程無疑是重要且獨(dú)特的角度。至少，從計(jì)劃生育工作的角度說，生育率的變動(dòng)是最值得關(guān)注的一個(gè)指標(biāo)。 如下圖所示，中國(guó)的生育率經(jīng)過了一個(gè)與整個(gè)人口再生產(chǎn)類型的轉(zhuǎn)變相似的歷程。根據(jù)數(shù)據(jù)所顯示的信息，我們的結(jié)論是： （l ）1949年至1969年為生育率轉(zhuǎn)變的第一個(gè)階段。不妨稱之為“前轉(zhuǎn)變階段”。從全國(guó)的情形來看，除了大躍進(jìn)和三年災(zāi)害期間非正常的生育減少和生育回升以外，其它年份生育率居高不下，這一點(diǎn)與出生率的變動(dòng)幾乎完全一致。生育率維持在平均6個(gè)孩子的水平上。 （2）1969年到1977年為生育率轉(zhuǎn)變的第2個(gè)階段，為生育率快速下降的階段，可簡(jiǎn)稱為“快速轉(zhuǎn)變的初始階段”。生育率從接近6急速降到3以下。和出生率一樣，幾乎下降一半。 （3）1977年到1991年為生育率轉(zhuǎn)變的第三個(gè)階段，可稱之為“波動(dòng)中轉(zhuǎn)變的中期階段”。 生育水平在2－3之間波動(dòng)。由于當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)文化都比較落后，計(jì)劃生育本身的手段也十分有限，所以生育率下降在接近極限的時(shí)候外部的控制力和內(nèi)部的反控制力就構(gòu)成了持久的沖突，形成了“拉鋸戰(zhàn)”的局面。在本階段，我們多年的努力已經(jīng)使“生育率”接近更替水平。但由于超越了特定的生育率轉(zhuǎn)變的文化邊界，所以出現(xiàn)波動(dòng)也在所難免。 （4）1991年到1999年為生育率轉(zhuǎn)變的第四個(gè)階段，由于這段時(shí)期的生育率變動(dòng)出現(xiàn)了相對(duì)穩(wěn)定的下降趨勢(shì)并穩(wěn)定在更替水平以下，所以不妨稱之為“持續(xù)的低生育率階段”。與前一階段比較，它的特點(diǎn)一是曲線下延比較平滑，二是持續(xù)地低于更替水平。這一階段的成績(jī)可以說是既夢(mèng)寐以求。又來之不易。目前的總和生育率大致達(dá)到了而且多年來維持了一個(gè)1.8左右的低水平。 但未來的走勢(shì)到底如何，似乎還沒有權(quán)威的說法。事實(shí)上，1995年以后的數(shù)據(jù)也是有多家的估計(jì)，并沒有一個(gè)確定的說法。不過，估計(jì)的差別很小，大致在1.8左右的水平上波動(dòng)。 從今后的變化看，有些“波動(dòng)”恐怕也是情理中的事情。但只要能持久地保持在更替水平以下，就不會(huì)影響我們實(shí)現(xiàn)2010年將人口控制在14億以內(nèi)，在刀世紀(jì)的上半葉實(shí)現(xiàn)人口零增長(zhǎng)的目標(biāo)。 在最后的那個(gè)階段，也就是對(duì)當(dāng)下的中國(guó)來說，穩(wěn)定住一個(gè)低于更替水平的生育率對(duì)于最后的和完成意義的人口轉(zhuǎn)變是十分重要的。因?yàn)椋谌丝趹T性增長(zhǎng)時(shí)期，生育率的控制和轉(zhuǎn)變決定著出生率的變動(dòng)，最終影響著人口自然增長(zhǎng)率的變化。 目前，我們來自人口數(shù)量方面的挑戰(zhàn)既有存量方面的問題，也有增量方面的問題。解決或者說降低增量，就是要遏止和減緩人口存量的膨脹。但解決了人口增量問題，并沒有真正解決人口的存量問題。而“穩(wěn)定低生育水平”在短期內(nèi)服從的是增量控制的要求，從長(zhǎng)期來說則是服從于存量減少的要求。這樣，從結(jié)合適度人口目標(biāo)而設(shè)計(jì)的人口控制目標(biāo)，決定了“穩(wěn)定低生育水平”是唯一正確的戰(zhàn)略抉擇。中國(guó)走過了一條艱難曲折的道路，但在付出了代價(jià)之后，我們的確為相對(duì)減少人口的壓力作出了劃時(shí)代的貢獻(xiàn)。 3、從“制度一政策一發(fā)展”的綜合角度看人口轉(zhuǎn)變歷程 我們也可以換個(gè)角度看人口轉(zhuǎn)變，譬如以1973年國(guó)家全面推行計(jì)劃生育方案開始算起，根據(jù)幾個(gè)主要年份的數(shù)據(jù)，可以很明顯地分出幾個(gè)階段。這種劃分使我們更清晰地看到了社會(huì)主義制度、計(jì)劃生育政策和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不同的歷史作用。結(jié)合圖1和圖2，我們知道：建國(guó)初期的死亡率轉(zhuǎn)變和70年代初期的出生率轉(zhuǎn)變是兩次意義重大的轉(zhuǎn)變。但顯然，70年代前，出生率已經(jīng)有下降趨勢(shì)。進(jìn)入80年代以后，出生率下降的空間實(shí)際上已經(jīng)不大，進(jìn)一步的下降預(yù)計(jì)會(huì)是一個(gè)緩慢和漸進(jìn)的過程。 從人口轉(zhuǎn)變角度看，中國(guó)歷史上的人口始終處在傳統(tǒng)階段或者說人口轉(zhuǎn)變的萌芽階段。 而到20世紀(jì)中葉以后，人口增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)變階段，使得粗出生率和粗死亡率的差距拉大，人口增長(zhǎng)急劇加快，形成了現(xiàn)代人口的高速增長(zhǎng)，形成現(xiàn)代中國(guó)的人口爆炸。1950-1995年間，中國(guó)人口實(shí)際的年平均增長(zhǎng)率達(dá)到17.3‰，是歷史上和平時(shí)期年平均增長(zhǎng)率（以7‰計(jì)）的2.5倍�？紤]到70年代以來計(jì)劃生育因素的影響，這樣，就不妨以1970年為分界計(jì)算進(jìn)入現(xiàn)代以后兩個(gè)時(shí)期的人口增長(zhǎng)率：1950－1970年年平均增長(zhǎng)率為20.48‰，1971－1995年為14.75‰，前者比后者高出近6個(gè)千分點(diǎn)。如果1971－1995年繼續(xù)保持1950－1970年的高增長(zhǎng)率，那么1995年的總?cè)丝趯⑹?3.85億，而不是12億，多出近2億人。②任何一個(gè)經(jīng)歷過人口轉(zhuǎn)變過程的國(guó)家必然有一個(gè)人口增長(zhǎng)加速的過程，所以現(xiàn)代中國(guó)人口的急劇膨脹有其客觀必然性。不批馬寅初，也避免不了這樣的歷史命運(yùn)，只不過人口轉(zhuǎn)變可能會(huì)提前完成，人口轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)量會(huì)相對(duì)減少而已。 這樣，如果中國(guó)人口轉(zhuǎn)變從建國(guó)初期算起，那么我們就可以通過一幅簡(jiǎn)圖來總結(jié)一下中國(guó)人口轉(zhuǎn)變的特點(diǎn)： 其一，在1950－1973年，無論哪種估計(jì)，死亡率的下降幅度要大于出生率的下降幅度，死亡率從18‰下降到7‰，而出生率則從32‰下降到28‰。這是死亡率下降主導(dǎo)型的人口轉(zhuǎn)變階段，又是人口轉(zhuǎn)變的開始階段。由于當(dāng)時(shí)死亡率的下降與社會(huì)主義制度的確立。農(nóng)村合作醫(yī)療制度的建設(shè)大有關(guān)系，所以我們?cè)谶@里稱之為“制度型轉(zhuǎn)變”。 其二，在1973—1980年，則恰恰相反，出生率的下降幅度要顯著大于死亡率的下降幅度，出生率從28‰下降到18‰，死亡率則從7‰下降到6‰。這一階段是人口轉(zhuǎn)變的加速階段，是出生率下降主導(dǎo)型的人口轉(zhuǎn)變階段。由于其時(shí)出生率的大幅度下降與我國(guó)大力推行的“晚、稀。少”生育政策大有關(guān)系，所以我們?cè)谶@里稱之為“政策型轉(zhuǎn)變”。 其三，1980年以后是人口轉(zhuǎn)變的趨緩階段，也是趨向完成階段。其時(shí)粗死亡率的變動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定，差不多在6.5‰的水平上波動(dòng)，粗出生率則比較緩慢地這些波動(dòng)中有所下降，粗出生率從18‰降到16‰。其間，改革開放為人口控制創(chuàng)造了日趨良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，社會(huì)的生育控制也在不斷地完成自身的變革。越是到后期，越是清晰地展現(xiàn)出綜合型“發(fā)展”的偉力。所以我們?cè)谶@里稱之為“發(fā)展型轉(zhuǎn)變”。 除了上述的階段性特征，中國(guó)人口轉(zhuǎn)變道路的特點(diǎn)還表現(xiàn)在：門）死亡率率先下降，這同于50年代美國(guó)人口學(xué)家諾特斯坦（Frank W.Notestein）所概括的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健?/p> （2）粗出生率的大幅度下降是外力作用的產(chǎn)物，沒有人口政策的作用，中國(guó)人口的粗出生率大概不會(huì)下降得這么早、這么快。 （3）中國(guó)人口轉(zhuǎn)變的完成階段將比較長(zhǎng)，也可能是三個(gè)階段中最長(zhǎng)的。在完成階段，人口轉(zhuǎn)變的推動(dòng)力將更多地有賴于現(xiàn)代化的力量。推促生育率及出生率下降的政策效應(yīng)已經(jīng)大大遞減，所以期望生育率。出生率有進(jìn)一步下降就要在一個(gè)較大的歷史跨度內(nèi)寄希望于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化以及人的現(xiàn)代化，其中生育文化的現(xiàn)代化可能會(huì)扮演相當(dāng)關(guān)鍵的角色。 （4）1950年至今中國(guó)人口一直處于人口轉(zhuǎn)變的過程當(dāng)中。70年代生育率下降的政策效應(yīng)相當(dāng)顯著，80年代以后政策效應(yīng)趨向弱化，雖然在具體工作中離不開社會(huì)制約機(jī)制，但實(shí)際上社會(huì)制約機(jī)制的功效已發(fā)揮到極致。特別是到了9O年代，社會(huì)進(jìn)步大背景下的利益導(dǎo)向機(jī)制的作用開始日趨重要。 （5）在三個(gè)階段的劃分中，第一階段的死亡率率先下降可以視為制度變革的產(chǎn)物，建國(guó)之初國(guó)泰民安，醫(yī)療衛(wèi)生條件大有改善，死亡率明顯下降，特別是嬰兒死亡率。到50年代后期，出生率也有了緩慢然而自覺的下降趨勢(shì)。第二階段的出生率下降屬于典型的“政策型”，是通過政策的力量壓下來的，但政策的功效畢竟不是萬能的，生育率的下降存在著難以逾越的社會(huì)文化邊界。進(jìn)人80年代以后，“一胎化”的生育政策由于縮小和限定了生育決策的空間，結(jié)果導(dǎo)致了大量的文化邊界上的生育沖突。這樣，到了第三階段，就可以將出生率和死亡率的下降歸類為“發(fā)展型”。換句話講，沒有社會(huì)經(jīng)濟(jì)多方面的發(fā)展并觸動(dòng)人們的價(jià)值觀念和生育態(tài)度，出生率的進(jìn)一步下降將是難以預(yù)期的。 （6）中國(guó)人口轉(zhuǎn)變最獨(dú)特的地方就在于7O年代以來引入了強(qiáng)有力的人口政策因素，從而干預(yù)了自然的人口轉(zhuǎn)變過程，使之速成。但為此我們也付出了沉重的代價(jià)，例如出生嬰兒性別比的升高、偏高問題，家庭養(yǎng)老功能的弱化問題，獨(dú)生子女素質(zhì)發(fā)展的失衡問題，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的失真問題，干群關(guān)系的緊張問題，如此等等。
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