反饋控制在科研過程評估中的作用

反饋控制在科研過程評估中的作用[關鍵詞] 反饋控制 科研 評估 作用

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    在科研計劃的管理中，課題必須經(jīng)過申報、評審、批準等一系列程序，并獲得相應的研究經(jīng)費資助，才能夠立項而進入運行軌道。通常人們將項目的申請、評審及批復稱為前期管理，而將立項后研究計劃的落實、實施和進展情況及工作總結(jié)等歸為項目的后期管理。隨著“開放、流動、競爭、協(xié)作”的新型科研機制的提出，對科研活動的每一個過程進行評估的意義日益顯著。    過程評估也可以稱為形成性評估，它通過對科研課題運行的監(jiān)督和控制，以起到檢查進度、發(fā)現(xiàn)問題、提供信息和糾正偏差的作用。那么，利用控制論的原理，即根據(jù)反饋信息或循環(huán)因果鏈提供跟蹤目標和自控行為的機制進行過程評估，能否成為一種改進科研活動的有效手段呢?本文即旨在與同行共同商榷。    一、信息暢通與及時反饋    科研立題后，自身就形成了一個開放系統(tǒng)，其內(nèi)部及內(nèi)外之間都將發(fā)生信息交流。在科研計劃的執(zhí)行過程中，為了充分了解計劃的進展情況，常常設有一些相應的檢查方式，例如各類科學基金課題與科技計劃所設立的“資助項目年度進展報告”、“項目執(zhí)行情況中期考核”等，目的就在于傳遞各項有關科研課題進展情況的信息，進行內(nèi)外環(huán)境之間的信息交流。按照反饋控制原理，正在運行中的科研活動系統(tǒng)獲取這些信息的過程，正是信息輸入系統(tǒng)的過程，這種將信息輸入科研活動系統(tǒng)后，再把此系統(tǒng)的輸出信息重新引向輸入端，并對信息的再輸出發(fā)生影響的控制方式，就是科研課題活動的反饋控制。    科研活動本身是動態(tài)的，信息流在系統(tǒng)中運動、傳遞，再回到受控客體，這時候的評估信息對照原來的科研計劃所預定的目標便可能顯示出不同的反應：①反饋信息與原有目標一致；②反饋信息與原有目標發(fā)生了偏差，而這種偏差可能超越了原有指標，也可能未達到原有指標。在這個反饋控制系統(tǒng)中，無論是那一種信息，都應該迅速而準確地反饋到輸入端，以便科管部門和課題組正確評估課題的執(zhí)行過程。根據(jù)課題的規(guī)模和目標，以及課題的進展情況，可以設立半年評估和年度評估等不同方式，其目的都是為了準確而迅速地反饋課題執(zhí)行過程中的各種信息，并根據(jù)需要進行必要的調(diào)整，修正研究目標或改變研究方法、技術路線等，甚至于對某些課題作出中止的決策。    科研課題活動是由若干個不斷進行著非線性相互作用的系統(tǒng)組成，與某些自然界系統(tǒng)不同，它的運動不可缺少地有人這一因素的參與，而人在其中的影響常常不是以量的概念所能描述的，這也是科研課題活動系統(tǒng)的特性之一。因此，在對該過程評估時，準確反饋，減少甚至消除主觀的人為因素影響，實事求是地反映課題活動的情況尤其顯得重要。當然，要使科研課題活動的反饋控制如同機器控制一樣準確無誤是言過其實，即使是自然科學中也存在著主觀性，但減少人為因素的干擾則是過程管理及控制的職責之一。如果在信息的傳遞、接收、處理、存儲和反饋過程中誤差值過大，那么，反饋到受控客體所產(chǎn)生的偏差就將產(chǎn)生不必要的調(diào)節(jié)和錯誤的控制。因此，在科研課題的活動中，信息的暢通與反饋的相對準確便成為過程評估的首要條件。    二、適度調(diào)節(jié)與目標控制    科研活動本身是一種帶有不確定性的非線性運動，由于它的開放性，諸多的子系統(tǒng)之間、系統(tǒng)與外界環(huán)境之間無時不在進行著各種交流和反饋，這樣，科研活動過程或多或少地會出現(xiàn)一些偏離原課題設計目標、主要研究方法或技術路線的現(xiàn)象，當然，這種偏差所導致的系統(tǒng)的不平衡可能是達不到原設計目標，也可能超越了原設計目標。但無論是哪一種，反饋控制系統(tǒng)都應對科研活動過程進行調(diào)節(jié)，即按照科研活動的總目標來調(diào)節(jié)活動過程，以使其達到新的平衡，或稱為新的穩(wěn)態(tài)。    怎樣掌握調(diào)節(jié)的度呢?我們可對過程評估的結(jié)果進行分析，例如將課題分為五個檔次，A檔：完成質(zhì)量均優(yōu)，超越了原設計目標；B檔：偏離了原設計目標，然而卻有新思維、新發(fā)現(xiàn)、新方法等產(chǎn)生；C檔：按計劃完成課題；D檔：完成計劃不好，未達到原設計目標的課題，或者是由于某些主觀或客觀因素的影響，使得課題進度延期或中止；E檔：由于某些因素影響，課題根本未開展。然后可根據(jù)不同課題的具體情況，找出造成偏差的主要原因和關鍵，進行相應的適度調(diào)節(jié)。如：①修正設計，包括研究方法、技術路線、試驗材料、經(jīng)費預算等內(nèi)容；②校正期望值，包括預期目標等；③中止某些無法繼續(xù)進行的課題，避免造成不必要的人、財、物的浪費。    科研活動過程評估中的信息、反饋和調(diào)節(jié)，共同組成了實現(xiàn)目標控制的先決條件。而整個過程評估的運行可由簡圖來表示。    當然，這只是一個簡化了的流程圖。實際上，無論科研活動的內(nèi)部，或是與管理部門外部，都存在著相似的反饋控制。就科研管理部門來講，在科研課題活動系統(tǒng)的運行過程中，應不斷地根據(jù)系統(tǒng)輸入的信息進行跟蹤、監(jiān)測進度、發(fā)現(xiàn)問題，并及時了解影響課題進展的原因，對照科研計劃進行信息的處理，作出合理的過程評估，再將這種合理的評估信息輸出并反饋到起始端，使得科管部門能在管理方面盡力給予支持，排除影響因素，促進課題按計劃目標進行。    三、負反饋與科研不可預見性    如果把科研過程評估簡單地看成是一些數(shù)字的統(tǒng)計，或者只是通過審閱報表以檢查課題能否按時、按研究計劃完成，并實現(xiàn)預期目標，那么這種評估的作用和意義是不完全的。    科學研究，尤其是自然科學的研究，其本身存在著許多不可預見性。根據(jù)自然科學研究的特性，我們可以將其大致分為三個部分，即應用性研究、應用性基礎研究和基礎性研究。在科研計劃的執(zhí)行過程中，對具不同特性的研究課題，評估的方式也應具有相應的差異。首先，對于應用性研究的考核評估，無疑應根據(jù)其在課題設計時所提出的研究目標和考核指標來進行，衡量其是否達到預期目標，同時也考慮課題在研究過程中超越設計的創(chuàng)新；其次，對于應用性基礎研究和基礎性研究，由于此類課題具有很強的探索性，并遵循科學研究邏輯的不規(guī)律性，即和任何事物一樣存在著許多突發(fā)性、偶然性和不可預見性，其直接的目的是探索自然界的本質(zhì)和規(guī)律，并在國際競爭中，依靠新的思想、新的發(fā)現(xiàn)、新的技術和新的方法占有一席之地。由于研究范圍在不斷擴大，跨學科跨行業(yè)，學科之間相互滲透，相互結(jié)合不斷產(chǎn)生新的邊緣學科和交叉學科，加深了基礎性研究的不可預見性，也為此類研究課題的過程評估增加了難度。    在反饋控制中，我們遇到的調(diào)節(jié)活動輸出的反饋信息與原輸入信息的關系常常分為兩種：一種是反饋信息與原輸出信息相同，另一種則是在二者之間存在一種相反的作用，而后者實際上是一種負反饋現(xiàn)象。科研課題(尤其是應用性基礎研究和基礎性研究課題)在原計劃時所設計的預定目標，由于研究本身所存在的不可預見性等特點，在運行過程評估中輸出的反饋信息便會有偏離預定目標的負反饋存在。這種反饋可能是科學發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造性思維的萌芽，也可能是實驗所得出的否定或推翻原設計的結(jié)果。但無論如何，科研活動中的負反饋，對研究人員來講，都是捕捉機遇、發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新、修正目標的好機會；而對管理人員來說，則應該以此為契機，起到扶植創(chuàng)新、淘汰低水平重復課題的調(diào)節(jié)控制作用。    綜上所述，在科研過程評估中，應該通過課題是否按研究計劃實施，以及運行情況的信息反饋，從這些課題中發(fā)現(xiàn)真正有竟爭力的新內(nèi)容，進一步加以扶植；或者了解到某些課題具有在研究計劃時未預見到的進展和創(chuàng)新，促使科技人員提出新的預期目標。在其中，攜帶偏差信息的負反饋控制無疑是科研過程評估不可缺少的組成部分；而正是這種反饋和調(diào)節(jié)活動，起到了科研過程評估控制科研課題計劃執(zhí)行管理系統(tǒng)平衡的作用。作者單位：650107昆明中國醫(yī)學科學院中國協(xié)和醫(yī)科大學醫(yī)學生物學研究所參考文獻  [1]  莫伊謝耶夫著，吳仕康譯.人和控制論.北京：三聯(lián)書店，1987∶81-85.  [2]  蘇越.科學發(fā)現(xiàn)中的邏輯方法.北京：北京師范大學出版社，1990∶126-129.  [3]  肖明.管理哲學綱要.北京：紅旗出版社，1987∶34-36.  [4]  金吾倫.跨學科研究引論.北京：中央編譯出版社，1997∶65-69.    摘自：中華醫(yī)學科研管理雜志

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