試論俄國現(xiàn)代化進(jìn)程中的障礙機(jī)制

試論俄國現(xiàn)代化進(jìn)程中的障礙機(jī)制一
　　根據(jù)大家普遍接受的現(xiàn)代化定義，現(xiàn)代化是指以現(xiàn)代工業(yè)和科學(xué)技術(shù)為推動力，實現(xiàn)由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代工業(yè)社會的大轉(zhuǎn)變，它包括經(jīng)濟(jì)、政治、文化、思想各個方面�，F(xiàn)代化是一個歷史的范疇，是一個全球性的進(jìn)程。它已經(jīng)有兩百多年的歷史，經(jīng)歷了三個階段。第一個階段從18世紀(jì)后期到19世紀(jì)中葉(大約1780～1860年)，它從英國的工業(yè)化開始，然后向法國、德國等西歐國家和北美擴(kuò)散。第二階段從19世紀(jì)中葉到20世紀(jì)初，工業(yè)化繼續(xù)向波蘭、俄國等中東歐國家和日本擴(kuò)散。第三階段從20世紀(jì)下半葉起，工業(yè)化在廣大的亞洲、非洲和拉丁美洲國家普遍展開。
　　俄國的現(xiàn)代化進(jìn)程經(jīng)歷了兩個階段：1861～1917年是資本主義現(xiàn)代化階段，1917～1991年是社會主義現(xiàn)代化階段�，F(xiàn)在俄羅斯正面臨著艱難的第三次現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型階段。前兩個階段的工業(yè)化和現(xiàn)代化都取得了顯著的進(jìn)步。1913年，俄國工業(yè)生產(chǎn)總值在美國、德國、英國、法國之后居世界第五位，但國民生產(chǎn)總值僅為美國的39%。1985年，蘇聯(lián)工業(yè)產(chǎn)值僅次于美國，居世界第二位。但是1990年國民生產(chǎn)總值僅為美國的40%。[1](p249～250)俄國和蘇聯(lián)現(xiàn)代化的目標(biāo)都沒有實現(xiàn)。舊俄國在1917年被革命推翻，蘇聯(lián)也在1991年瓦解了。兩階段不同的現(xiàn)代化模式都以失敗而告終。這是為什么?本文主要就俄國資本主義現(xiàn)代化(1861～1917年)的障礙機(jī)制談些淺薄的看法。
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　　西方資本主義現(xiàn)代化一般是由內(nèi)部自下而上自發(fā)的漸變過程，是由資本主義私有制和自由市場相結(jié)合的結(jié)果，資產(chǎn)階級在現(xiàn)代化進(jìn)程中起主導(dǎo)作用。俄國的現(xiàn)代化則是在1853～1856年克里米亞戰(zhàn)爭中被英法兩個資本主義國家打敗后通過1861年廢除農(nóng)奴制的自上而下的改革啟動的，沙皇政府在現(xiàn)代化進(jìn)程中扮演主角。由于市場發(fā)育不足，俄國的現(xiàn)代化帶有國家行為和趕超西方資本主義國家的特點。但是，沙皇專制政權(quán)是貴族地主階級利益的代表，改革不得不照顧貴族地主的利益，所以俄國的現(xiàn)代化一開始就處于無法克服的矛盾之中。
　　在俄國的現(xiàn)代化過程中，農(nóng)奴制始終是主要的障礙機(jī)制。當(dāng)14～15世紀(jì)農(nóng)奴制在西歐各國消失時，農(nóng)奴制卻悄悄地在中東歐國家興起。俄國是農(nóng)奴制延續(xù)時間最長、表現(xiàn)形式最為野蠻的國家。1807年，拿破侖在華沙公國(1815年后稱波蘭王國)頒布憲法，廢除農(nóng)奴制，農(nóng)民獲得了人身自由。同年，普魯士政府廢除農(nóng)奴制。1848年，奧地利政府廢除農(nóng)奴制。唯獨俄國的農(nóng)奴制延續(xù)到1861年。在農(nóng)民獲得人身自由和份地時，農(nóng)民卻被迫交納遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于當(dāng)時土地的市場價格的高額贖金。對于農(nóng)民來說，支付贖金是一場掠奪，它奪走了農(nóng)民多年積累的資金，阻礙了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)按市場原則改組的過程，使俄國農(nóng)村長期處于貧困狀態(tài)。這種掠奪農(nóng)民的暴行在易北河以東的農(nóng)奴制國家和地區(qū)的確是罕見的。1861年改革不僅沒有廢除中世紀(jì)的村社組織，反而加強(qiáng)了村社的經(jīng)濟(jì)職能。農(nóng)民贖買份地，地主不是同農(nóng)民而是同村社簽訂契約。村社限制農(nóng)民離開農(nóng)村，遏制了勞動力的自由流動。農(nóng)民獲得的份地通常低于改革前擁有土地的數(shù)量，地主占去了一部分農(nóng)民的好地。俄國農(nóng)民的不自由和任人宰割的狀況在歐洲是獨一無二的。
　　在改革后的40年里，由于人口自然增長率提高，農(nóng)民的份地不斷減少，從1861年的4.8俄畝(1俄畝等于1.09公頃)減少到1905年的2.6俄畝。農(nóng)民缺乏土地的現(xiàn)象日益嚴(yán)重。農(nóng)民小生產(chǎn)者的地位限制了他們與市場的結(jié)合，妨礙了國內(nèi)市場的擴(kuò)大。
　　1861年改革保留了大量農(nóng)奴制殘余。地主的土地所有制是農(nóng)奴制殘余的主要表現(xiàn)。根據(jù)1900年的資料，在私人所有的土地中，貴族占有79.8%，而農(nóng)民只占有5.5%，商人和市民占有12.8%；20世紀(jì)初，擁有500俄畝以上大地產(chǎn)的地主占有很大比重，甚至形成了擁有5萬俄畝的土地寡頭集團(tuán)。155個大地主的土地面積達(dá)1620萬俄畝，幾乎占全國私有土地的20%。[2](p494)由于農(nóng)民缺乏土地，農(nóng)村存在著大量剩余勞動力，地主可以通過工役制繼續(xù)奴役農(nóng)民，他們讓農(nóng)民用自己的農(nóng)具和耕畜為其耕種土地。工役制妨礙了地主用先進(jìn)農(nóng)具和雇傭勞動者按資本主義方式經(jīng)營農(nóng)業(yè)。根據(jù)列寧的統(tǒng)計，在歐俄43個省中，有19個省的地主經(jīng)濟(jì)資本主義制度已占優(yōu)勢，這主要是波羅的海和西部各�。挥�17個省的地主經(jīng)濟(jì)工役制度占優(yōu)勢，這主要是黑土�。贿�有7個省是混合經(jīng)濟(jì)占優(yōu)勢。
　　俄國的工業(yè)革命和工業(yè)化幾乎是同步發(fā)生的，它涵蓋了19世紀(jì)50～90年代。改革后的20年是工業(yè)革命進(jìn)程的擴(kuò)展或粗放階段。工業(yè)革命從紡織業(yè)開始，然后擴(kuò)散到食品業(yè)和機(jī)器制造業(yè)、五金加工業(yè)。莫斯科是紡織工業(yè)的中心，彼得堡是機(jī)器制造工業(yè)和五金加工業(yè)的中心。國家全力扶植重工業(yè)的發(fā)展，而由市場推動輕工業(yè)的發(fā)展。由于缺乏資金和技術(shù)，不得不大量吸收外國資本，進(jìn)口外國機(jī)器。與此同時，俄國大量出口谷物。俄國與資本主義世界市場逐漸融于一體。從19世紀(jì)80年代起，工業(yè)革命進(jìn)入集約和結(jié)束階段。90年代，俄國工業(yè)進(jìn)入快速發(fā)展時期�，F(xiàn)代資本主義冶金、燃料工業(yè)基地和石油工業(yè)基地在頓涅茨和巴庫建立。工業(yè)生產(chǎn)年均增長9%。從1893年至1900年，共修筑了2.2萬俄里鐵路，比前20年修筑的總和還多。到1901年，全國鐵路增至5.6萬俄里，形成了完整的鐵路交通網(wǎng)。在國民經(jīng)濟(jì)總額中，工業(yè)生產(chǎn)總額和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總額持平。城市化程度達(dá)到15%。俄國艱難地由農(nóng)業(yè)國向工業(yè)—農(nóng)業(yè)國轉(zhuǎn)變。但是，俄國遠(yuǎn)未達(dá)到現(xiàn)代化的目標(biāo)。
　　19世紀(jì)90年代的工業(yè)高漲為1900～1903年的工業(yè)危機(jī)所打斷。發(fā)生危機(jī)的重要原因是農(nóng)業(yè)落后和國內(nèi)市場狹窄。在危機(jī)之后，俄國進(jìn)入了戰(zhàn)爭和革命的年代，經(jīng)濟(jì)長期蕭條。從1910年起，又進(jìn)入經(jīng)濟(jì)高漲時期。1910～1913年，工業(yè)生產(chǎn)增長45%，年均增長11%。[3](p22)其中輕工業(yè)增長32%，重工業(yè)增長67%。[4](p7)工業(yè)生產(chǎn)廣泛采用電力和內(nèi)燃機(jī)，俄國工業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)現(xiàn)代化達(dá)到新的高度。這次工業(yè)高漲為第一次世界大戰(zhàn)打斷。
　　俄國工業(yè)化的設(shè)計師是謝爾蓋·維特(1849～1915年)。他在1893年制定了《工商業(yè)發(fā)展綱要》，提出了加速工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，即以國家干預(yù)為主導(dǎo)，以財政穩(wěn)定為杠桿，以保護(hù)關(guān)稅、出口糧食、引進(jìn)外資、征收重稅為手段，以縮小與西歐國家間的經(jīng)濟(jì)與技術(shù)差距為目標(biāo)的發(fā)展戰(zhàn)略。但是這種戰(zhàn)略是建立在剝奪農(nóng)民基礎(chǔ)上的一種犧牲農(nóng)業(yè)來換取快速工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略。重工業(yè)的發(fā)展和鐵路的建筑是在與農(nóng)業(yè)市場幾乎完全脫鉤的情況下進(jìn)行的。在快速工業(yè)化的背景下，農(nóng)業(yè)的落后狀況進(jìn)一步惡化了。工業(yè)化和落后農(nóng)業(yè)之間的矛盾，實質(zhì)上是資本主義現(xiàn)代化工業(yè)與農(nóng)奴制殘余和中世紀(jì)村社的矛盾。隨著1900～1903年經(jīng)濟(jì)危機(jī)的到來，維持的工業(yè)化政策受到批評，1903年他被免去財政大臣職務(wù)。
　　為了改變農(nóng)業(yè)的落后狀態(tài)，實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，1906年升任大臣會議主席的彼得·斯托雷平(1862～1911年)著手實行土地改革。斯托雷平改革的基本思想是消滅村社，扶植富農(nóng)經(jīng)濟(jì)，擴(kuò)大土地私有制，保衛(wèi)地主土地所有制，使農(nóng)業(yè)適應(yīng)資本主義的發(fā)展。為此，他擬訂了1906年11月9日法令和1906年3月4日土地規(guī)劃條例，該法令和條例經(jīng)國家杜馬、國務(wù)會議審議通過和尼古拉二世批準(zhǔn)后成為1910年6月14日法律和1911年5月29日法律。
　　斯托雷平土地改革的實施情況如下：截止1916年1月1日，共有2  478  224戶(占村社農(nóng)戶的22%)和15  919  208俄畝的耕地(占村社耕地的14%)脫離了村社。一共建立了154萬個獨立田莊和獨家農(nóng)場(占全體農(nóng)戶的12.5%)，擁有耕地1  510萬俄畝(占全部份地的11%)。[5](p199,p250～251)斯托雷平土地改革促進(jìn)了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。谷物的收獲量從1909年起(除1911年外)呈上升趨勢。1913年達(dá)54億普特。1909～1913年，全俄谷物年均總產(chǎn)量為50億普特，人均谷物產(chǎn)量500千克。地主和富農(nóng)的谷物產(chǎn)量占一半，其余一半由中農(nóng)和貧農(nóng)生產(chǎn)。谷物的商品率為26%。[5](p440)所以，革命前的俄國農(nóng)業(yè)，自然經(jīng)濟(jì)還占優(yōu)勢。斯托雷平摧毀村社的目的沒有達(dá)到，還有近90%的農(nóng)民仍在村社生活。改革沒有觸動半農(nóng)奴制的地主土地所有制，農(nóng)民繼續(xù)為土地而斗爭。農(nóng)民和地主的矛盾仍然是俄國農(nóng)村的主要矛盾。與此同時，俄國農(nóng)村無產(chǎn)階級和半無產(chǎn)階級反對農(nóng)村資產(chǎn)階級的斗爭正在展開。
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　　專制制度是俄國現(xiàn)代化的第二個障礙機(jī)制。俄國現(xiàn)代化進(jìn)程是由專制國家來推動的。維特的工業(yè)化方針也是借助專制國家的作用來強(qiáng)制推行的。但是隨著工業(yè)化、現(xiàn)代化的推進(jìn)和資產(chǎn)階級的成長以及資本主義企業(yè)自主精神、資本主義自由市場機(jī)制的發(fā)育，又使專制制度面臨挑戰(zhàn)。專制制度和資產(chǎn)階級的沖突不可避免。
　　俄國專制制度具有根深蒂固的傳統(tǒng)。早在基輔羅斯時期，就接受拜占廷帝國的政治傳統(tǒng)。眾所周知，拜占廷帝國是君主專制國家，皇帝擁有至高無上的權(quán)力，集政治、經(jīng)濟(jì)、軍事和宗教權(quán)力于一身。13～15世紀(jì)，東北羅斯遭受韃靼蒙古統(tǒng)治達(dá)240年。15世紀(jì)末建立的莫斯科中央集權(quán)國家，深深打上了亞洲專制主義的烙印。1547年，莫斯科大公伊凡四世(1533～1584年)自稱沙皇，享有拜占廷皇帝的權(quán)威。沙皇專制制度代表貴族地主階級的利益，這個階級屬性在300多年的歷史中不曾有任何改變。沙皇俄國是歐洲獨一無二的專制集權(quán)國家。彼得大帝(1682～1725年)實行改革，把俄國引向西方，開始了俄國的西化進(jìn)程。葉卡捷琳娜二世(1762～1796年)的“開明專制”，大量引入法國啟蒙文化。但是，彼得大帝和葉卡捷琳娜二世沒有實行全盤西化政策，而是把農(nóng)奴制度和專制制度發(fā)展到頂峰。
　　19世紀(jì)60～70年代的“大改革”，標(biāo)志著俄國由封建君主制向資產(chǎn)階級君主制的轉(zhuǎn)變。但是，政治的民主化、法制化比經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化更為滯后�！按蟾母铩本箾]有把建立俄國式的代議機(jī)構(gòu)即國家杜馬提上議事日程。在各地建立的地方自治會議、地方自治局和城市杜馬，卻成為資產(chǎn)階級自由主義的大學(xué)校，在這所大學(xué)校里，培育了一批立憲主義者。1905年革命才迫使沙皇政府真正走上資產(chǎn)階級君主立憲制的軌道�！�10月17日宣言》賦予人民有人身不可侵犯的權(quán)利及信仰、言論、集會和結(jié)社的自由，賦予國家杜馬以立法職能，使它同國務(wù)會議一起成為國家的最高立法機(jī)關(guān)。被拖延100年的國家杜馬終于召開。1905年的《10月17日宣言》和1906年的新版《國家根本法》是俄國政治現(xiàn)代化和國家法制化的轉(zhuǎn)折點。但是，沙皇仍有任命官吏、解散杜馬的權(quán)力。沙皇專制制度仍是舊生產(chǎn)力的代表，是資本主義發(fā)展和政治現(xiàn)代化不可逾越的障礙機(jī)制。
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　　東正教是俄羅斯傳統(tǒng)文化的核心，因其對皇權(quán)的依附性和保守性，成為統(tǒng)治階級維護(hù)農(nóng)奴制度和專制制度的精神支柱，是俄國現(xiàn)代化進(jìn)程中的第三個障礙機(jī)制。
　　當(dāng)基輔大公弗拉基米爾在988年從拜占廷接受基督教時，羅斯被納入統(tǒng)一的歐洲文明之中。1054年，基督教發(fā)生東西教會分裂，歐洲文明分為以使用拉丁字母為主的西方羅馬天主教文明和以使用希臘文字為主的拜占廷東正教文明兩部分。16世紀(jì)，宗教改革運動在歐洲興起，新教從天主教脫穎而出。隨著1453年君士坦丁堡的陷落，莫斯科逐漸取代君士坦丁堡的位置，成為東正教的中心。1510年由普斯科夫修道院院長費洛菲向莫斯科大公瓦西里三世(1505～1533年)提出的“莫斯科—第三羅馬”的理論成為東正教會的意識形態(tài)。西方天主教—新教文明同東正教文明從此長期處于對抗?fàn)顟B(tài)。
　　天主教—新教國家實行二元領(lǐng)導(dǎo)，教會和國家是平等的伙伴關(guān)系。東正教國家則實行政教合一，皇權(quán)凌駕于教權(quán)。教會靠國家和地主賜予的地產(chǎn)維持生活。俄國東正教會適應(yīng)國家的需要，向廣大教徒灌輸虔信上帝、忠于沙皇、服從地主的思想，成為沙皇政府統(tǒng)治人民的馴服工具。東正教會還因其墨守陳規(guī)而成為沙皇政府反對改革、鎮(zhèn)壓革命的重要力量。東正教會的依附性和保守性逐漸削弱了它在人民群眾中的影響。反官方教會的舊禮儀派和各種教派紛紛崛起，無神論思想在群眾中廣泛傳播。東正教官方教會隨著沙皇政權(quán)的衰落而衰落。
　　當(dāng)然，東正教在歷史上也發(fā)揮過積極作用。每當(dāng)國難臨頭、外敵入侵，東正教會表現(xiàn)出強(qiáng)大的民族凝聚力。在14～15世紀(jì)擺脫韃靼蒙古統(tǒng)治、爭取民族獨立和統(tǒng)一的斗爭中，在17世紀(jì)初的“混亂年代”反對波蘭和瑞典武裝干涉的斗爭中，在1812年反對拿破侖入侵的戰(zhàn)爭中，在1941～1945年反對法西斯德國的衛(wèi)國戰(zhàn)爭中都發(fā)揮了宣傳、動員和組織作用。
　　收稿日期：2002-10-11
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　　“議會”一詞來源于拉丁文，原意是談話式辯論，最初以一種代表們集會的形式出現(xiàn)　，經(jīng)過長期的演變和發(fā)展，最終作為民主的基本形式在許多國家普遍確立。
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