中國(guó)通史的一種讀法——帝國(guó)組織的興亡條件及其演變

中國(guó)通史的一種讀法——帝國(guó)組織的興亡條件及其演變

內(nèi)容提要

    本文試圖在歷史敘述中回答當(dāng)代中國(guó)人的基本問(wèn)題：我們從哪里來(lái)？我們?cè)谑裁吹胤�？我們往哪里去？全文章�?jié)如下：

一、農(nóng)民和帝國(guó)

1、帝國(guó)是暴力競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物

2、帝國(guó)的均衡與失衡

3、官營(yíng)工商業(yè)與民營(yíng)工商業(yè)

二、新思想與士階層

1、意識(shí)形態(tài)性的執(zhí)政集團(tuán)

2、解釋變局的努力

3、被選中的馬克思列寧主義

三、毛澤東思想

1、馬列主義與中國(guó)革命實(shí)踐相結(jié)合 2、新民主主義

3、社會(huì)主義

4、無(wú)產(chǎn)階級(jí)文化大革命

四、改革開(kāi)放

1、壓力下的開(kāi)明

2、前所未有的新格局

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    一、農(nóng)民與帝國(guó)

    1、帝國(guó)是暴力競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)物

    當(dāng)掠奪性活動(dòng)的利益高于生產(chǎn)性活動(dòng)、并可以長(zhǎng)期保持穩(wěn)定之時(shí)，人類社會(huì)便出現(xiàn)了以暴力掠奪為專業(yè)的群體，出現(xiàn)了這種分工的社會(huì)表現(xiàn)形態(tài)——“暴力-財(cái)政實(shí)體”[1]。暴力-財(cái)政實(shí)體內(nèi)部有暴力賦斂集團(tuán)和福利生產(chǎn)集團(tuán)[2]。暴力-財(cái)政實(shí)體內(nèi)部的各種正式關(guān)系，總是由最強(qiáng)傷害能力的擁有者規(guī)定或認(rèn)可的。人類社會(huì)中的各種權(quán)利安排，從政權(quán)到產(chǎn)權(quán)到種種人身權(quán)利，都是暴力保護(hù)下的某種安排的稱謂。 有文獻(xiàn)可證的中國(guó)文明史早期，井田制中的庶人在公田里偷懶。公田里草荒嚴(yán)重[3]。社會(huì)主要物質(zhì)生產(chǎn)者難以監(jiān)督和懲罰的大規(guī)模偷懶行為，造成了貴族和庶人雙方的損失，削弱了國(guó)家的整體實(shí)力，使之在暴力-財(cái)政實(shí)體林立的諸侯競(jìng)爭(zhēng)中處于不安全的地位。這種困境逼出了中國(guó)歷史上最初的分田和土地自由買(mǎi)賣(mài)，公田上的勞役也轉(zhuǎn)變?yōu)椤俺醵惍�”中的實(shí)物。

    隨著井田制的逐步瓦解，世襲貴族也逐漸被官僚所取代，郡縣制開(kāi)始替換分封制[4]。由秦國(guó)發(fā)揮到極致的國(guó)君集權(quán)制度，下層有一個(gè)能“盡其民力”和“地力”的自耕農(nóng)制度，中層有一個(gè)由號(hào)令賞罰驅(qū)動(dòng)的官僚代理制度，上層有一個(gè)控制一切資源的血緣繼承的獨(dú)裁者。憑借這個(gè)體制和獎(jiǎng)勵(lì)耕戰(zhàn)的政策，秦國(guó)將作為主要物質(zhì)生產(chǎn)者的農(nóng)民的生產(chǎn)潛力激發(fā)出來(lái)，將各種人力資源的體力智力和勇氣激發(fā)出來(lái)，并將激發(fā)出來(lái)的強(qiáng)大力量聚集在專制國(guó)君手中，形成了集中使用的巨大優(yōu)勢(shì)。依靠這種優(yōu)勢(shì)，秦國(guó)在暴力競(jìng)爭(zhēng)中淘汰列強(qiáng)，創(chuàng)建了中國(guó)歷史上第一個(gè)大一統(tǒng)帝國(guó)。

    對(duì)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的中國(guó)社會(huì)來(lái)說(shuō)，秦帝國(guó)的建立結(jié)束了長(zhǎng)達(dá)數(shù)百年的戰(zhàn)亂和半無(wú)政府狀態(tài)，為社會(huì)確立了秩序，因而深受歡迎。但是，帝國(guó)制度在解決老問(wèn)題的時(shí)候又造成了官僚集團(tuán)瞞上欺下追求代理人利益的新問(wèn)題。同時(shí)，帝國(guó)無(wú)可匹敵的強(qiáng)大導(dǎo)致了統(tǒng)治集團(tuán)不受制約的自我膨脹，導(dǎo)致了對(duì)被統(tǒng)治者的過(guò)度侵害，自耕農(nóng)制度在很大程度上被沉重的勞役和刑罰制度所取代，帝國(guó)的根基破壞了，秦帝國(guó)二世而亡。

    帝國(guó)制度是在多種暴力-財(cái)政實(shí)體競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境中逐步建立和完善的社會(huì)組織形式。這套制度調(diào)動(dòng)資源的能力、戰(zhàn)爭(zhēng)能力和穩(wěn)定程度接近了當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)和技術(shù)條件所允許的最大化。這是一套經(jīng)過(guò)上百個(gè)國(guó)家二十多代人斷斷續(xù)續(xù)的積累和摸索，將不同領(lǐng)域和不同層次的制度組合匹配而成的高效率的體系。這套體系高度適應(yīng)草原地帶游牧民族不斷入侵的地理環(huán)境[5]，高度順應(yīng)眾多暴力-財(cái)政實(shí)體爭(zhēng)霸中原的歷史演化路徑，同時(shí)又密切對(duì)應(yīng)著作為自身基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。這套高效率的綜合性適應(yīng)體系[6]，成為稱雄天下兩千余年的具有獨(dú)立生命的歷史活動(dòng)主體，占據(jù)了歷史舞臺(tái)的中心，譜寫(xiě)了人類文明史上的輝煌篇章。

    2、帝國(guó)的均衡與失衡

    西漢總結(jié)秦帝國(guó)的教訓(xùn)，確立了帝國(guó)內(nèi)部暴力賦斂集團(tuán)與福利生產(chǎn)集團(tuán)的均衡關(guān)系[7]。

    儒家學(xué)說(shuō)比較完美地描述和論證了這種均衡關(guān)系。在儒家的理想設(shè)計(jì)中，千家萬(wàn)戶自耕農(nóng)每年向帝國(guó)交納百分之十的賦稅；國(guó)君通過(guò)多層次的官僚代理網(wǎng)征收賦稅，征集兵員，保護(hù)帝國(guó)及其臣民的安全，維持君君臣臣父父子子的等級(jí)秩序。經(jīng)過(guò)董仲舒改造的儒家學(xué)說(shuō)將這套秩序描繪為天道的體現(xiàn)，被皇帝確立為獨(dú)尊的官方意識(shí)形態(tài)，并且成為中國(guó)社會(huì)普遍接受的對(duì)公平和正義的看法。 然而，在實(shí)際生活中，在統(tǒng)治集團(tuán)與被統(tǒng)治集團(tuán)的基本關(guān)系方面，現(xiàn)實(shí)關(guān)系總是頑強(qiáng)地偏離儒家的理想和規(guī)定，偏離所謂的王道和天道，呈現(xiàn)出日漸墮落的總體趨勢(shì)。這種偏離均衡點(diǎn)的趨勢(shì)，發(fā)源于官僚代理集團(tuán)對(duì)代理人私利的不懈追求。最高統(tǒng)治者無(wú)力約束這種龐大的私下追求，弱小分散的小農(nóng)階級(jí)又無(wú)力抵抗各級(jí)權(quán)勢(shì)集團(tuán)整體或個(gè)體的巧取豪奪，于是就有了現(xiàn)實(shí)的潛規(guī)則體系對(duì)儒家宣揚(yáng)的正式規(guī)則的替代，就有了王朝更替和治亂循環(huán)[8]。王朝更替是對(duì)過(guò)度失衡的自我校正機(jī)制。

    帝國(guó)不得不承擔(dān)官僚代理制度的弊病。當(dāng)官僚代理制度以郡縣制的面目大規(guī)模登上歷史舞臺(tái)的時(shí)候，中國(guó)正在分封制培育出來(lái)的諸侯大夫的戰(zhàn)爭(zhēng)中流血。官吏代理人對(duì)他治下的各種資源的支配和控制能力要比分封的諸侯大夫弱得多，短暫得多，與中央對(duì)抗的能力也就弱得多。對(duì)國(guó)君來(lái)說(shuō)，這是一個(gè)比較容易控制的高效而穩(wěn)定的制度。但是新的問(wèn)題也隨之產(chǎn)生了：官吏與其治下民眾的利害關(guān)系更加短暫脆弱，就好像牧人受雇放牧別人的羊群一樣，官吏代理集團(tuán)比分封的貴族集團(tuán)更不關(guān)心百姓的死活。

    帝國(guó)制度下的農(nóng)戶是以一盤(pán)散沙的狀態(tài)存在的。農(nóng)民生活在里甲制度的嚴(yán)格控制之下，他們力量微弱，反抗官府壓榨的收益很微薄，卻面臨著殺雞嚇猴的巨大風(fēng)險(xiǎn)。在這種個(gè)體反抗風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)大于收益的利害格局之下，退縮忍讓通常是農(nóng)戶的最佳生存策略。此外，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的自給自足水平高，與外界交易的次數(shù)少、數(shù)量小，忍一忍也不是很要緊。

    小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對(duì)貪官污吏的耐受性很強(qiáng)，對(duì)帝國(guó)官僚制度的適應(yīng)能力很高，直接結(jié)果便是支持了帝國(guó)的統(tǒng)治方式——就好像耐粗飼的家畜品種支持了粗放的牧養(yǎng)方式一樣，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)也支持帝國(guó)粗放遲鈍的管理，并且間接抑制對(duì)帝國(guó)統(tǒng)治方式的耐受性較弱的工商集團(tuán)的發(fā)育。另外，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對(duì)貪官污吏的承受能力又孕育了導(dǎo)致帝國(guó)崩潰的隱患。由于貪官污吏的敲詐勒索比較容易得逞，這個(gè)集團(tuán)的收入水平較高，這就激勵(lì)更高比例的人口加入貪官污吏的行列，激勵(lì)壓榨程度逐步升級(jí)，直到十羊九牧的生存危機(jī)出現(xiàn)，引發(fā)大規(guī)模的暴烈反抗。

    小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的分散自給特性決定了農(nóng)民階級(jí)以兩種形態(tài)交替存在：和平生產(chǎn)時(shí)期的一盤(pán)散沙狀態(tài)與造反時(shí)期的集團(tuán)狀態(tài)。這兩種狀態(tài)對(duì)統(tǒng)治集團(tuán)的利害影響在能力和方向上大不相同，因而在相同的幾大社會(huì)集團(tuán)的構(gòu)成格局中，產(chǎn)生了兩種大不相同的社會(huì)秩序。對(duì)造反集團(tuán)狀態(tài)的敬畏決定了統(tǒng)治集團(tuán)對(duì)儒家規(guī)定的正式秩序的敬重，對(duì)一盤(pán)散沙狀態(tài)的輕視又導(dǎo)致了魚(yú)肉百姓的潛規(guī)則的盛行。王朝建立初期，農(nóng)民造反集團(tuán)的余威尚存，儒家正式秩序?qū)崿F(xiàn)的程度偏高。承平日久，潛規(guī)則在軟弱可欺的零散小農(nóng)的土壤上成長(zhǎng)發(fā)育，儒家秩序的基本均衡被逐漸破壞。

    顯然，上述失衡過(guò)程是一個(gè)勢(shì)所必然的趨勢(shì)，帝國(guó)的歷史越長(zhǎng)，這個(gè)趨勢(shì)就表現(xiàn)得越分明。在這個(gè)過(guò)程的末端，則是循環(huán)出現(xiàn)的帝國(guó)崩潰和隨之而來(lái)的無(wú)政府狀態(tài)，以及逐鹿中原的軍閥混戰(zhàn)。而在爭(zhēng)奪天下的混戰(zhàn)中，最終獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的體系，又勢(shì)必屬于駕輕就熟，無(wú)須冒險(xiǎn)試驗(yàn)的帝國(guó)制度。這是戰(zhàn)爭(zhēng)效率最高，社會(huì)認(rèn)同最廣的制度。于是，帝國(guó)制度再一次出現(xiàn)在新一輪王朝循環(huán)的開(kāi)端。

    在帝國(guó)承平日久，人口增加之時(shí)，農(nóng)業(yè)依賴的土地資源也日漸緊張，帝國(guó)各階層對(duì)土地資源的爭(zhēng)奪也日趨激烈。資源競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致了嚴(yán)重的兩極分化，一方面破壞了帝國(guó)賴以生存的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)制度，另一方面，又把大量人口吸入了在生存競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位的官吏集團(tuán)，加劇了帝國(guó)官吏集團(tuán)膨脹和腐敗的原有趨勢(shì)，更大幅度地偏離儒家對(duì)基本秩序的規(guī)定。最后導(dǎo)致秩序崩潰，天下大亂，人口銳減，直到資源相對(duì)充裕，掠奪的收益低于保護(hù)或從事生產(chǎn)性活動(dòng)為止。

    帝國(guó)無(wú)法吸納自身創(chuàng)造的過(guò)剩人口，這是儒家認(rèn)知框架無(wú)力分析也未曾認(rèn)真看待的更深層次的危機(jī)。帝國(guó)秩序的破壞與人口壓力增加的同步交織確實(shí)容易攪亂對(duì)這個(gè)問(wèn)題的分析。但是，帝國(guó)對(duì)儒家秩序的周期性偏離與復(fù)位，畢竟有別于農(nóng)業(yè)文明基礎(chǔ)上的人口與土地均衡關(guān)系的破壞與重建，盡管這兩種失衡共同以王朝更替和治亂循環(huán)為常規(guī)的自我校正機(jī)制。

    帝國(guó)制度輪回十余次而基本結(jié)構(gòu)不改，根本的原因，是不能形成沖出農(nóng)業(yè)文明的力量。因此既不能解決人口與資源關(guān)系的長(zhǎng)期性問(wèn)題，也不能形成構(gòu)造新型政治均衡的社會(huì)力量，從而解決統(tǒng)治集團(tuán)墮落的周期性問(wèn)題。

    3、官營(yíng)工商業(yè)與民營(yíng)工商業(yè)

    歐洲形成了沖出農(nóng)業(yè)文明的力量，那是民間工商業(yè)推動(dòng)完成的。

    在中國(guó)歷史上，工商業(yè)的形成和發(fā)展與官府的關(guān)系極其密切。官營(yíng)工商業(yè)以強(qiáng)制手段直接占用和支配人力物力資源，從事工業(yè)生產(chǎn)和內(nèi)外交易活動(dòng)，滿足統(tǒng)治集團(tuán)對(duì)武器、祭祀用品、交通工具和衣食住用等生活用品的需要。

    帝國(guó)的官營(yíng)工業(yè)取得了輝煌的成就，制造出了精美的產(chǎn)品和宏偉的建筑，創(chuàng)造出復(fù)雜的分工協(xié)作體系。帝國(guó)的代理官員是這套生產(chǎn)體系的直接管理者。

    但是官營(yíng)工業(yè)生產(chǎn)體系面臨著一道難以突破的邊界：在自身的分工與專業(yè)化的發(fā)展中，分工越細(xì)，代理鏈越長(zhǎng)，管理成本就越高，分工帶來(lái)的利益也就越低。當(dāng)管理成本高過(guò)分工所帶來(lái)的收益的時(shí)候，分工發(fā)展的進(jìn)程就會(huì)終止。

    帝國(guó)制度下的民營(yíng)工商業(yè)也在緩慢發(fā)展，不過(guò)民間工商業(yè)的生存和發(fā)展總要受到許多外部限制。帝國(guó)的權(quán)力太大了，有利可圖的領(lǐng)域一定會(huì)被它霸占和壟斷，可是行政管理的效率逐層遞減特性又注定了它經(jīng)營(yíng)不善。經(jīng)營(yíng)不善的惡果又要以成本攤派和無(wú)償征調(diào)的方式轉(zhuǎn)嫁給民營(yíng)工商業(yè)集團(tuán)。于是，通過(guò)壟斷和攤派這兩種方式，官營(yíng)工商業(yè)既侵占了民營(yíng)工商業(yè)的發(fā)展空間，又削弱了他們的發(fā)展能力。 在這種環(huán)境中生存的民營(yíng)工商業(yè)，并不能發(fā)展為賦稅的主要承擔(dān)者，他們的盛衰對(duì)帝國(guó)便不那么重要。在和平環(huán)境中，他們要求的發(fā)展和擴(kuò)張條件很難得到帝國(guó)官員的支持配合；在帝國(guó)的危機(jī)時(shí)期，民間工商業(yè)通常是一次又一次勸捐勸賑甚至無(wú)償剝奪的對(duì)象。

    歐洲存在著類似戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的暴力-財(cái)政實(shí)體林立的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，這雖然導(dǎo)致了市場(chǎng)的割裂和戰(zhàn)爭(zhēng)的損耗，導(dǎo)致了相對(duì)中華文明及其帝國(guó)盛世的落后，但也降低了暴力賦斂集團(tuán)為所欲為的能力，同時(shí)還為資本抽逃提供了去處。歐洲統(tǒng)治者的額外索取不能超過(guò)資本抽逃的費(fèi)用，超出的部分，不得不以權(quán)力交換，否則就要破壞自身的財(cái)政基礎(chǔ)和政治穩(wěn)定。相比之下，中國(guó)的大一統(tǒng)帝國(guó)卻不怕資本飛走，普天之下莫非王土，民間資本根本沒(méi)有討價(jià)還價(jià)不成時(shí)的退出的空間，只能被帝國(guó)按住腦袋萎縮在角落里。長(zhǎng)此以往，當(dāng)中國(guó)的農(nóng)業(yè)型財(cái)政基礎(chǔ)被遠(yuǎn)方的工商型財(cái)政基礎(chǔ)超過(guò)之后，生產(chǎn)能力和加害能力全面落后的大一統(tǒng)帝國(guó)，早晚要被版圖小得多、暴力和生產(chǎn)力水平卻高得多的新型競(jìng)爭(zhēng)者打敗。

    在歐洲的封建割據(jù)環(huán)境里，民間工商業(yè)集團(tuán)可以向相對(duì)弱小的暴力賦斂集團(tuán)購(gòu)買(mǎi)城市自治權(quán)，還可以憑借自身的財(cái)力組織武裝或聘請(qǐng)雇傭軍維護(hù)自治權(quán)。在英格蘭或以荷蘭省著稱的尼德蘭北部等相對(duì)獨(dú)立的政治實(shí)體中，相對(duì)強(qiáng)大的資本力量甚至有機(jī)會(huì)取得局部突破，建立起一套資本控制暴力的體制，從而為資本的運(yùn)行和積累提供更適宜的政治條件，促進(jìn)更專業(yè)更高效的分工體系的演進(jìn)，形成強(qiáng)大的工業(yè)文明。

    所謂資本主義制度，就是這樣一個(gè)資本控制了暴力和勸說(shuō)力的制度。資本主義制度有可能在歐洲產(chǎn)生，是由于農(nóng)業(yè)文明時(shí)期的歐洲缺乏充分發(fā)育的暴力組織和官僚代理制度。那些小型暴力-財(cái)政實(shí)體在封建制度中星羅棋布，整個(gè)歐洲四分五裂，即使最強(qiáng)大的國(guó)家，也難以像中國(guó)那樣動(dòng)輒調(diào)集百萬(wàn)大軍捍衛(wèi)帝國(guó)的秩序。同時(shí)，歐洲的暴力財(cái)政-實(shí)體又缺乏與意識(shí)形態(tài)組織的成功整合，獨(dú)立的教會(huì)削弱了國(guó)王的權(quán)威，國(guó)王的權(quán)威又削弱了教會(huì)的勢(shì)力。最后，歐洲還缺乏相對(duì)隔絕的單一文明和單一民族的地理區(qū)域，難以像中國(guó)那樣低成本地建立并維持一個(gè)綜合適應(yīng)性極佳的大一統(tǒng)帝國(guó)制度。然而，正是由于這些缺陷，由于暴力和勸說(shuō)控制體系中薄弱環(huán)節(jié)的存在，歐洲的亂世之失才給它帶來(lái)了意外之得。

    中國(guó)的資本并不缺乏控制政府制訂法令的愿望，但是在大一統(tǒng)的帝國(guó)制度下，盡管有蘇州和景德鎮(zhèn)那樣的工商業(yè)高度發(fā)達(dá)的城市，資本的利益仍是帝國(guó)治下的一個(gè)局部的集團(tuán)利益，其興衰不過(guò)是帝國(guó)財(cái)政中一筆不難替代的數(shù)字。這樣一個(gè)對(duì)帝國(guó)財(cái)政貢獻(xiàn)有限的、在以農(nóng)為本的社會(huì)里專營(yíng)“末技”的、無(wú)力影響天下興亡卻要受天下興亡拖累的局部集團(tuán)的利益，距離“主義”的地位實(shí)在太遙遠(yuǎn)了。由此看來(lái)，發(fā)育完善、控制有力、整合良好、力量強(qiáng)大的帝國(guó)制度，又給中國(guó)帶來(lái)了意外之失。

    所謂意外得失，指的是在這樣一個(gè)被儒家和天主教輕視的“末技”牟利集團(tuán)背后，竟然隱藏著一種全新的足以改變世界面貌的強(qiáng)大力量，一種自發(fā)地在競(jìng)爭(zhēng)中分工發(fā)育的文明體系。十九世紀(jì)中葉，在歐洲千百個(gè)主權(quán)國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中脫穎而出的勝利者，在比春秋戰(zhàn)國(guó)更豐富多彩的環(huán)境中經(jīng)過(guò)數(shù)十代人的試錯(cuò)淘汰脫穎而出的資本主義制度，在開(kāi)辟自身發(fā)展空間的征途中闖入了清帝國(guó)的家門(mén)，為了合法銷售毒品而對(duì)稱雄兩千余年的帝國(guó)制度大打出手。清帝國(guó)此時(shí)正處于傳統(tǒng)王朝循環(huán)的尾聲，人口膨脹，流民遍地，財(cái)政危機(jī)，官場(chǎng)臃腫，軍隊(duì)腐敗，管理效率低下，因而一觸即潰。

    帝國(guó)的戰(zhàn)敗標(biāo)志著一個(gè)歷史性的轉(zhuǎn)折：暴力賦斂集團(tuán)直接控制下的暴力，敵不過(guò)福利生產(chǎn)集團(tuán)控制下的暴力。暴力賦斂集團(tuán)支配一切的社會(huì)形態(tài)，在生存競(jìng)爭(zhēng)中喪失了最拿手的優(yōu)勢(shì)。

    二、新思想與士階層

    1、意識(shí)形態(tài)性的執(zhí)政集團(tuán)

    分封制之外的士階層形成于春秋，昌盛于戰(zhàn)國(guó)，定型于漢唐。就好像經(jīng)理階層依附資產(chǎn)階級(jí)一樣，士階層依附國(guó)君。

    帝國(guó)制度一統(tǒng)天下之后，士階層面對(duì)著皇家壟斷的人才需求，他們討價(jià)還價(jià)的地位大大下降。在諸多競(jìng)爭(zhēng)性的學(xué)說(shuō)體系中，董仲舒說(shuō)服漢武帝獨(dú)尊儒術(shù)，以儒家描繪的秩序?yàn)榱��?guó)藍(lán)本，儒家把這種秩序中最神圣最尊貴的地位賦予皇權(quán)，并獻(xiàn)上臣民的忠誠(chéng)和儒生的效力。

    儒家集團(tuán)是一個(gè)意識(shí)形態(tài)性的執(zhí)政黨團(tuán)，根據(jù)對(duì)孔孟之道的掌握程度，這個(gè)集團(tuán)被不同級(jí)別的選拔和考試劃分為不同的等級(jí)，并授予相應(yīng)的官職教職和特權(quán)地位。作為意識(shí)形態(tài)性的執(zhí)政團(tuán)體，儒家集團(tuán)具有兩重性：既是儒家道統(tǒng)的傳承者，又是皇家法統(tǒng)的雇員。

    作為法統(tǒng)的雇員，儒生出身的官員可能真心信奉儒家道統(tǒng)，更可能把它當(dāng)作升官發(fā)財(cái)?shù)氖侄�。作為道統(tǒng)的傳承者，儒家集團(tuán)努力控制皇權(quán)，爭(zhēng)取帝王的師友地位，甚至暗藏著對(duì)堯舜傳賢禪讓制度的幻想。不過(guò)在控制皇權(quán)的現(xiàn)實(shí)競(jìng)爭(zhēng)中，儒生集團(tuán)并不比宦官集團(tuán)、軍人集團(tuán)或后戚集團(tuán)成功。儒家集團(tuán)缺乏歐洲天主教會(huì)那樣的嚴(yán)密組織，其政治對(duì)手也不像歐洲那樣四分五裂，因而難以擺脫對(duì)皇權(quán)的依附狀態(tài)。

    2、解釋變局的努力

    鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)之后，西方列強(qiáng)打破了帝國(guó)的隔絕狀態(tài)，中國(guó)被拉進(jìn)了一個(gè)廣闊而陌生的政治經(jīng)濟(jì)和文化的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。這相當(dāng)于一次災(zāi)難性的環(huán)境突變，帝國(guó)制度對(duì)新環(huán)境的適應(yīng)發(fā)生危機(jī)。面對(duì)這種新局面，儒家意識(shí)形態(tài)必須拿出令人信服的解釋和對(duì)策。

    魏源提出了“師夷長(zhǎng)技以制夷”的對(duì)策，帝國(guó)延續(xù)官營(yíng)工業(yè)的傳統(tǒng)，在三四十年間建立了數(shù)十家以軍火工業(yè)為中心的企業(yè)，但官營(yíng)工商業(yè)照舊經(jīng)營(yíng)不善，甲午戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗更凸顯了帝國(guó)政治制度和意識(shí)形態(tài)的弊端�？涤袨橛萌寮业母拍铙w系重新解釋帝國(guó)的歷史和處境，企圖通過(guò)君主立憲的根本性變法趕超歐美。但是戊戌變法的失敗表明，康有為對(duì)國(guó)內(nèi)各大利益集團(tuán)的看法過(guò)于簡(jiǎn)單疏闊。 中國(guó)思想領(lǐng)域群雄競(jìng)起，士大夫集團(tuán)在各地組織了數(shù)以百計(jì)的學(xué)會(huì)，在失去了傳統(tǒng)指導(dǎo)的陌生環(huán)境中尋找行路指南。三民主義、自由主義、馬克思主義等源于西方的學(xué)說(shuō)紛紛登場(chǎng)，給出各自對(duì)歷史和現(xiàn)實(shí)的解釋，爭(zhēng)取各自的信徒。三民主義開(kāi)出了“驅(qū)逐韃虜、建立民國(guó)”的民族主義和民主主義藥方，將漢民族各階層的不滿集中于滿清帝國(guó)的上層統(tǒng)治集團(tuán)，瓦解了其所剩無(wú)幾的威懾力和凝聚力，造成了“王綱解紐”之勢(shì)。 滿清帝國(guó)很快就倒臺(tái)了，民國(guó)的旗號(hào)很容易就掛上了，然而帝國(guó)專制制度的小農(nóng)基礎(chǔ)和官僚代理體制、帝國(guó)的種種新舊問(wèn)題，幾乎原封不動(dòng)地保留在民國(guó)的旗號(hào)之下。中國(guó)進(jìn)入了專制帝國(guó)崩潰后軍閥混戰(zhàn)逐鹿中原的傳統(tǒng)局面。

    中國(guó)需要更深刻地理解自身和周圍的世界，需要一個(gè)對(duì)歷史和現(xiàn)狀的透徹解釋。這時(shí)候，俄國(guó)十月革命引發(fā)了人們對(duì)體系龐大、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)?shù)鸟R克思列寧主義的關(guān)注。

    3、被選中的馬克思列寧主義

    馬克思主義的核心部分，是以《資本論》為代表的對(duì)歐洲資本主義來(lái)龍去脈的歷史與邏輯的分析性呈現(xiàn)。那是商品經(jīng)濟(jì)的邏輯展開(kāi)，是剩余價(jià)值的產(chǎn)生發(fā)展及其導(dǎo)致的危機(jī)與革命的圖景。

    中國(guó)的弱小資本被軍閥、官僚、地主和農(nóng)民擠在社會(huì)的邊緣地帶，與馬克思重筆描繪的核心圖景相去頗遠(yuǎn)。在馬克思關(guān)注的歐洲資本主義社會(huì)，商品生產(chǎn)的組織者為自己選擇和雇傭守夜人，資產(chǎn)階級(jí)控制了合法暴力，使之服服帖帖

    不過(guò)，盡管中國(guó)和歐洲存在著巨大差異，馬克思主義宏大銳利的眼光，特別是唯物史觀、階級(jí)斗爭(zhēng)和無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政理論，仍然幫助中國(guó)共產(chǎn)黨的創(chuàng)建者找到了一套關(guān)于自身使命的邏輯嚴(yán)密的說(shuō)法。中國(guó)社會(huì)矛盾重重，戰(zhàn)亂不斷，階級(jí)斗爭(zhēng)的學(xué)說(shuō)一定比和平寬容的自由主義更富于解釋力。更重要的是，在馬列主義描繪的世界歷史圖景中，蘊(yùn)涵了重大的利益分配方案，而這種利益分配，特別能滿足中國(guó)社會(huì)的各種期待。

    中國(guó)一直是所知文明環(huán)境的中心和頂峰，這種歷史地位的急劇失落，造成了民族心理的巨大張力——恢復(fù)傳統(tǒng)地位和民族榮耀的強(qiáng)烈渴望。按照列寧主義理論，在資本主義世界體系的薄弱的環(huán)節(jié)，一個(gè)落后國(guó)家的無(wú)產(chǎn)階級(jí)可以首先奪取政權(quán)，領(lǐng)先進(jìn)入社會(huì)主義社會(huì)。這種理論隱藏著一種重排民族座次的分配關(guān)系：落后可以轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢(shì)，中國(guó)可以獲得極其重要的世界歷史地位。這正是民族心理張力所期待的地位。

    按照馬列主義理論，無(wú)產(chǎn)階級(jí)將在共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)下奪取政權(quán)，建立無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政的社會(huì)主義國(guó)家，最終實(shí)現(xiàn)共產(chǎn)主義。這種理論隱藏著更富于誘惑力的利益分配方案：首先，一個(gè)特殊的意識(shí)形態(tài)集團(tuán)，在關(guān)于自己的理論中扣留了最崇高的中心位置，他們將掌握國(guó)家權(quán)力，支配一切，最后還要名垂青史。其次，無(wú)產(chǎn)階級(jí)和其他勞動(dòng)階級(jí)將擺脫被剝削被壓迫的地位，他們獲得的是整個(gè)世界。最后，所有人類成員，最終都會(huì)在共產(chǎn)黨人的事業(yè)中受益，人類將進(jìn)入物質(zhì)極大豐富，每個(gè)人都能自由發(fā)展的理想世界。

    上述利益分配方案，潛伏在歷史發(fā)展規(guī)律的客觀而科學(xué)的表述之下。中國(guó)的讀書(shū)人很熟悉這種路數(shù)。儒家的天道中就潛伏著重大的利益分配方案：皇帝至高無(wú)上，官僚集團(tuán)代天子牧民，勞力者交皇糧服勞役。馬列主義在重新解釋世界和歷史的同時(shí)也重新進(jìn)行利益分配，而馬列主義在中國(guó)的命運(yùn)，在很大程度上便取決于利益的分配是否妥當(dāng)。

    三、毛澤東思想

    1、馬列主義與中國(guó)革命實(shí)踐相結(jié)合

    正統(tǒng)馬列主義對(duì)城市無(wú)產(chǎn)階級(jí)的歷史作用的強(qiáng)調(diào)，使共產(chǎn)黨登上中國(guó)政治舞臺(tái)的最初幾步走得跌跌撞撞。

    毛澤東1926年在《中國(guó)社會(huì)各階級(jí)的分析》中說(shuō)：“中國(guó)因經(jīng)濟(jì)落后，故現(xiàn)代工業(yè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)人數(shù)不多。二百萬(wàn)左右的產(chǎn)業(yè)工人中，主要為鐵路、礦山、海運(yùn)、紡織、造船五種產(chǎn)業(yè)的工人。而其中很大一個(gè)數(shù)量是在外資產(chǎn)業(yè)的奴役下�！�

    如果更仔細(xì)地區(qū)分，還應(yīng)該補(bǔ)充說(shuō)：其中更大一個(gè)數(shù)量是在官營(yíng)產(chǎn)業(yè)的奴役下。大量工人在傳統(tǒng)的官營(yíng)企業(yè)里從事雇傭勞動(dòng)，中國(guó)的官僚代替了歐洲的資本家[9]。中國(guó)共產(chǎn)黨在工人運(yùn)動(dòng)早期階段，發(fā)動(dòng)礦山和鐵路工人罷工，爭(zhēng)取工人的結(jié)社權(quán)并提高工資，其矛頭所向，主要是官府委任的管理當(dāng)局，而不是私人資本。中國(guó)工人向?qū)Ｖ普�府�?zhēng)取權(quán)利的斗爭(zhēng)，先后遭到鎮(zhèn)壓甚至屠殺，工人運(yùn)動(dòng)失敗了。

    北伐成功后，蔣介石羽翼豐滿，開(kāi)始強(qiáng)化孫中山模仿蘇聯(lián)創(chuàng)建的黨國(guó)體制，大批屠殺對(duì)自身統(tǒng)治和黨國(guó)秩序構(gòu)成威脅的共產(chǎn)黨人。共產(chǎn)黨人倉(cāng)促組織和發(fā)動(dòng)的武裝暴動(dòng)，最初也像俄國(guó)那樣以占領(lǐng)中心城市為目標(biāo)，結(jié)果又遭到了慘重失敗。 中國(guó)是一個(gè)農(nóng)業(yè)國(guó)，二十世紀(jì)三十年代，農(nóng)民占全國(guó)總勞動(dòng)力的79%[10]，是產(chǎn)業(yè)工人數(shù)量的一百倍。中國(guó)又處于獨(dú)裁統(tǒng)治與軍閥割據(jù)并存的亂世，武力的強(qiáng)弱決定著政治權(quán)力的大小。要在這片土地上打天下坐江山，無(wú)論正統(tǒng)理論如何說(shuō)，現(xiàn)實(shí)的力量格局注定共產(chǎn)黨必須繼承兩千年來(lái)反復(fù)驗(yàn)證的成功策略：組成一個(gè)武裝集團(tuán)，打出替天行道的旗幟，吃大戶，發(fā)動(dòng)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)，耗盡對(duì)手的力量，最后包圍城市奪取政權(quán)。

    中國(guó)的改朝換代主要倚重農(nóng)民造反，而馬列主義對(duì)農(nóng)民在革命中的作用評(píng)價(jià)甚低。馬克思認(rèn)為，與工業(yè)文明遭遇之際，農(nóng)民企圖把現(xiàn)代的生產(chǎn)資料和交換手段硬塞到舊的所有制關(guān)系的框子里去。小農(nóng)的政治影響則表現(xiàn)為行政權(quán)力支配一切。這樣一個(gè)階級(jí)顯然不能代表未來(lái)。

    毛澤東是農(nóng)民的兒子，熟悉中國(guó)傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)力量的格局，他用馬列主義的詞匯和邏輯，重新解釋了傳統(tǒng)的農(nóng)民造反的意義，闡明了共產(chǎn)主義信奉者在中國(guó)奪取政權(quán)的道路、他們的敵人和盟友、斗爭(zhēng)各階段的目標(biāo)和策略。這套體系的核心內(nèi)容，就是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)農(nóng)民搞土改。

    馬列主義的階級(jí)分析眼光，幫助中國(guó)共產(chǎn)黨看清了地主與農(nóng)民的沖突。毛澤東認(rèn)為，國(guó)民黨的專制統(tǒng)治是封建地主和官僚資產(chǎn)階級(jí)在帝國(guó)主義支持下的聯(lián)合專政，貧下中農(nóng)反抗地主剝削的階級(jí)斗爭(zhēng)必定導(dǎo)致與這種上層建筑的武裝沖突，結(jié)果必定是中國(guó)各革命階級(jí)的統(tǒng)一戰(zhàn)線在無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨的領(lǐng)導(dǎo)下，推翻帝國(guó)主義、封建主義和官僚資本主義這三座大山，建立一個(gè)新民主主義中國(guó)，然后過(guò)渡到社會(huì)主義。

    毛澤東勾畫(huà)的歷史和社會(huì)圖景在凸顯某些事實(shí)的同時(shí)也遺漏和淡化了某些事實(shí)。毛澤東凸顯強(qiáng)調(diào)了中國(guó)弱小的無(wú)產(chǎn)階級(jí)及其作用，淡化了這個(gè)階級(jí)主要雇主的國(guó)營(yíng)或黨營(yíng)的性質(zhì)。毛澤東強(qiáng)調(diào)了中國(guó)共產(chǎn)黨的無(wú)產(chǎn)階級(jí)性質(zhì)，淡化了這個(gè)組織由愛(ài)國(guó)知識(shí)分子創(chuàng)建又由農(nóng)民戰(zhàn)士充實(shí)的事實(shí)。毛澤東強(qiáng)調(diào)了歷史上農(nóng)民與地主的沖突，把這種沖突描繪為中國(guó)歷代的主要矛盾，淡化了農(nóng)民與官府的矛盾。毛澤東強(qiáng)調(diào)了地主階級(jí)和官府的共同利益，淡化了他們之間的差別和沖突，把自身利益鮮明的暴力賦斂集團(tuán)降格為地主階級(jí)的代理人。毛澤東強(qiáng)調(diào)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)是推動(dòng)歷史前進(jìn)的根本動(dòng)力，而中國(guó)歷史上的農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)卻再三表現(xiàn)為改朝換代的工具，呈現(xiàn)為帝國(guó)制度重建儒家秩序的自我調(diào)節(jié)方式。

    上述凸顯和淡化是可以理解的。共產(chǎn)黨一旦成立，黨派就有了自身的生命和利益，意識(shí)形態(tài)的建構(gòu)和發(fā)展自然要受到自身生存和發(fā)展需要的指引和影響。毛澤東建構(gòu)意識(shí)形態(tài)的目的非常明確，就是要團(tuán)結(jié)全黨奪取政權(quán)，實(shí)現(xiàn)社會(huì)改造的理想。他預(yù)設(shè)了一個(gè)神圣正義的目標(biāo)，圍繞著這個(gè)目標(biāo)挑選事實(shí)并展開(kāi)論證，輝煌的目標(biāo)吸引了他的視線，也造成了他的盲區(qū)。神化了無(wú)產(chǎn)階級(jí)，就可以合乎邏輯地神化其先鋒隊(duì)組織。不肯或不能指出行政權(quán)力支配一切并導(dǎo)致社會(huì)崩潰的歷史和現(xiàn)實(shí)，是因?yàn)楣伯a(chǎn)黨也要依靠行政權(quán)力建立社會(huì)主義并實(shí)現(xiàn)工業(yè)化。強(qiáng)調(diào)地主與農(nóng)民的沖突，不僅關(guān)系到公平的社會(huì)理想和實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的良好條件，更直接關(guān)系到共產(chǎn)黨的政治動(dòng)員能力，關(guān)系到軍隊(duì)的兵源、士氣和后勤供給。

    以暴力方式剝奪地主的土地和財(cái)產(chǎn)，這是與政府對(duì)抗的武裝集團(tuán)獨(dú)享的擴(kuò)張策略。歷代造反武裝都可以吃大戶，可以殺富濟(jì)貧。地主的財(cái)富集中，自衛(wèi)能力卻微不足道，采取這種后勤和人員補(bǔ)給策略的暴力集團(tuán)可以高速擴(kuò)張，直到較富有的社會(huì)成員被榨干吃盡為止。而且，這個(gè)策略是任何合法政府都難以模仿的，造反者則可以殺雞取蛋——壯大自身同時(shí)又破壞合法政府的財(cái)政基礎(chǔ)。采用這種后勤補(bǔ)給策略還有一項(xiàng)意義重大的好處，就是動(dòng)員分得地主土地的農(nóng)民加入共產(chǎn)黨軍隊(duì)，為保衛(wèi)自己的利益而戰(zhàn)。

    帝國(guó)或黨國(guó)與地主階級(jí)的利益并不完全一致。理想的帝國(guó)基礎(chǔ)是一盤(pán)散沙般的自耕農(nóng)，而地主階級(jí)的重租和大面積占有土地造成了大量流民，影響了社會(huì)安定，降低了農(nóng)村的整體購(gòu)買(mǎi)力，這對(duì)國(guó)民黨的專制統(tǒng)治和工業(yè)化計(jì)劃都是不利的。因此，國(guó)民黨也有土改計(jì)劃，到臺(tái)灣后發(fā)動(dòng)的和平土改也取得了成功。

    用階級(jí)斗爭(zhēng)理論將暴力方式的土改描繪為歷史的必然，并將國(guó)民黨統(tǒng)治集團(tuán)與地主階級(jí)的利益描繪為一個(gè)統(tǒng)一的整體，這是非常高明的政治斗爭(zhēng)和軍事斗爭(zhēng)策略。這種論述在很大程度上反映了共產(chǎn)黨動(dòng)員農(nóng)民奪取政權(quán)的政治利益，而不是反映事物本身的真實(shí)關(guān)系。

    綜合而言，毛澤東提出的方針政策，很嚴(yán)格地滿足了傳統(tǒng)的打天下策略的要求，同時(shí)又用馬列主義的語(yǔ)言和邏輯，為自身的活動(dòng)指派了崇高的性質(zhì)和偉大的歷史意義：這是1840年開(kāi)始的反帝反封建的資產(chǎn)階級(jí)民主革命的延續(xù)，是無(wú)產(chǎn)階級(jí)政黨代替軟弱的資產(chǎn)階級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的新民主主義革命，是世界無(wú)產(chǎn)階級(jí)社會(huì)主義革命的偉大的一部分。[11]

    毛澤東和他的同志們有選擇地將部分馬列主義概念與中國(guó)的部分歷史和部分現(xiàn)實(shí)結(jié)合起來(lái)，建構(gòu)出最有助于共產(chǎn)黨發(fā)展壯大的理論，指出了共產(chǎn)黨打天下的道路，指出了工人農(nóng)民翻身做主人的道路，指出了全社會(huì)走向平等富裕純潔的大同世界的道路。在這幅近乎宗教信仰的圖景的激勵(lì)下，中國(guó)共產(chǎn)黨人表現(xiàn)出崇高的獻(xiàn)身精神和前無(wú)古人的堅(jiān)韌勇敢。

    2、新民主主義

    在西方資本主義制度的沖擊下，帝國(guó)制度在一次自身壽命循環(huán)的末期崩潰了。它企圖找到新的自立框架。廢墟上暴力集團(tuán)林立的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，注定這個(gè)框架的支柱必定是一個(gè)強(qiáng)大政治軍事組織。廢墟中小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的土壤，又決定了這個(gè)制度的基本結(jié)構(gòu)是行政權(quán)力支配一切的結(jié)構(gòu)。君臨天下的行政權(quán)力企圖把西方資本主義創(chuàng)造出來(lái)的生產(chǎn)和交換手段用行政手段硬搬過(guò)來(lái)，以公有制的名義塞到官營(yíng)工商業(yè)的框子里去。 上述特征充分體現(xiàn)在毛澤東設(shè)計(jì)的新民主主義秩序之中。在政治方面，新民主主義秩序就是共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)一切。在經(jīng)濟(jì)方面，則是將大銀行、大工業(yè)、大商業(yè)收歸官辦，允許民族資本主義在不能操縱國(guó)計(jì)民生的限度內(nèi)發(fā)展。在農(nóng)村，則無(wú)償沒(méi)收地主的土地，將土地平均分配為農(nóng)民的私產(chǎn)，同時(shí)允許富農(nóng)經(jīng)濟(jì)的存在。對(duì)比帝國(guó)制度，在新民主主義制度中，“家天下”被替換了，儒家官僚被替換了，官營(yíng)企業(yè)也被全民和集體所有制企業(yè)替換了，土地兼并被限制在富農(nóng)水平，其他因素則無(wú)實(shí)質(zhì)性變化。

    新民主主義秩序注定難以穩(wěn)定存在，因?yàn)樗�多變的領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)與多變的福利生產(chǎn)集團(tuán)不能構(gòu)成均勢(shì)。領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)稍微左一點(diǎn)，就是大躍進(jìn)和文化大革命；稍微右一點(diǎn)，就是歷代帝國(guó)和前朝黨國(guó)腐敗墮落的老路。民間的經(jīng)濟(jì)力量逐漸增強(qiáng)，又會(huì)造成國(guó)民黨在臺(tái)灣遇到的局面，黨國(guó)體制不得不面對(duì)風(fēng)起云涌的民間政治要求。 在跨越新民主主義秩序近三十年后，這種允許資產(chǎn)階級(jí)和富農(nóng)經(jīng)濟(jì)在籠子里發(fā)展的制度設(shè)計(jì)，又以社會(huì)主義初級(jí)階段的名義登上了歷史舞臺(tái)。此時(shí)，在實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的道路上，中國(guó)共產(chǎn)黨已經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)“晚發(fā)外生型社會(huì)”基本完成了模仿階段的工業(yè)化任務(wù)，卻沒(méi)有建立充滿活力并自發(fā)演進(jìn)的現(xiàn)代化社會(huì)。無(wú)論是帝國(guó)還是黨國(guó)的官營(yíng)經(jīng)濟(jì)和官僚體制，都不能提供這種活力。 

    3、社會(huì)主義

    執(zhí)政的中國(guó)共產(chǎn)黨是在一個(gè)農(nóng)業(yè)帝國(guó)的廢墟上起步的。它要利用傳統(tǒng)的行政優(yōu)勢(shì)，集中全社會(huì)的資源，完成農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)的轉(zhuǎn)型。中國(guó)共產(chǎn)黨要根據(jù)自己的馬列主義信仰，有計(jì)劃按比例地搭建出一個(gè)工業(yè)化的平等社會(huì)。

    在上述意義上，中國(guó)的社會(huì)主義試驗(yàn)，是傳統(tǒng)的集權(quán)制度在更加集權(quán)的方向上竭盡全力的一躍；是挾立國(guó)之威，對(duì)西方工業(yè)化列強(qiáng)的沖擊的激昂回應(yīng)；是中華民族在新環(huán)境中努力適應(yīng)并爭(zhēng)取優(yōu)勢(shì)的百年探索的持續(xù)；也是共產(chǎn)主義信仰激發(fā)的對(duì)理想社會(huì)的狂熱追求。 在毛澤東時(shí)代，全社會(huì)的資源配置主要靠國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)的下達(dá)的行政指令進(jìn)行。政府建立了農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷的壟斷體制，在將近三十年的時(shí)間內(nèi)，以低于市價(jià)百分之二十左右的價(jià)格征收農(nóng)產(chǎn)品。同時(shí)，國(guó)營(yíng)企業(yè)按照政府規(guī)定的壟斷價(jià)格，把工業(yè)品賣(mài)給農(nóng)民。以工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品剪刀差的形式，中國(guó)農(nóng)民為建立國(guó)營(yíng)工業(yè)體系做出了份額最大的貢獻(xiàn)[12]。

    在國(guó)營(yíng)工商業(yè)內(nèi)部，職工工資長(zhǎng)期凍結(jié)在低水平上，政府以這種方式提高積累率，將職工個(gè)人的住房和養(yǎng)老積累轉(zhuǎn)變?yōu)榻�立�?guó)營(yíng)工業(yè)體系的資金。

    中國(guó)的工業(yè)化取得了巨大的成就。1952年中國(guó)工業(yè)已恢復(fù)到戰(zhàn)前的最高水平，此時(shí)工業(yè)在國(guó)民生產(chǎn)總值的比重不過(guò)19.52%，1978年，這個(gè)比重上升為49.40%[13]，一個(gè)門(mén)類比較齊全的工業(yè)體系粗具輪廓。這是持續(xù)了兩千年多年的帝國(guó)歷史上破天荒的大事件：帝國(guó)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，被中國(guó)共產(chǎn)黨利用小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)力量及其支持的強(qiáng)大行政手段徹底破壞并迅速提升了。高效廉能的共產(chǎn)黨為這破天荒的一躍提供了關(guān)鍵性的組織和精神力量。

    但是，由于中國(guó)的工業(yè)化與市場(chǎng)化脫節(jié)，與農(nóng)村城市化的進(jìn)程脫節(jié)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)及其選擇的重工業(yè)優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略造就了一個(gè)嚴(yán)重畸形的工業(yè)體系。大量投資被浪費(fèi)掉，建成的工業(yè)企業(yè)又有濃厚的軍工色彩，且效率極其低下[14]。同時(shí)，農(nóng)民——工業(yè)品的最大消費(fèi)群體——又被吸納勞動(dòng)力能力較低的重工業(yè)優(yōu)先戰(zhàn)略排斥在工業(yè)化進(jìn)程之外。

    國(guó)營(yíng)工商業(yè)體系延續(xù)了帝國(guó)時(shí)代的管理弊病。由于職工收入以固定的計(jì)時(shí)工資形式發(fā)放，企業(yè)管理官員和工人對(duì)福利最大化的追求，就表現(xiàn)為在不受到行政懲罰的算計(jì)下對(duì)閑暇最大化的追求。對(duì)行政懲罰的躲避則主要表現(xiàn)為壓低計(jì)劃指標(biāo)的討價(jià)還價(jià)和謊報(bào)計(jì)劃完成情況。怠工的后果無(wú)須自己承擔(dān)，可以轉(zhuǎn)嫁給全社會(huì)。

    農(nóng)村人民公社的所有制結(jié)構(gòu)是三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)，生產(chǎn)隊(duì)是基本核算單位。社員偷懶的后果只能由本隊(duì)的其他成員承擔(dān)。農(nóng)民無(wú)法向生產(chǎn)隊(duì)之外轉(zhuǎn)嫁低效率的平等體制造成的產(chǎn)出損失，又不甘心泡在一起挨餓受窮，便開(kāi)始了前赴后繼的探索。最初的探索是擁有強(qiáng)勞力的農(nóng)戶拉牛退社，被壓制后轉(zhuǎn)變形式，隱蔽為小包工之類的責(zé)任制，再變?yōu)榘�產(chǎn)到戶，更進(jìn)一步就是包干到戶。當(dāng)這一切都被批判后，剩下的便是集體土地上的怠工和對(duì)自留地的熱情，以及平等的貧窮和農(nóng)產(chǎn)品嚴(yán)重短缺。 工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)全面的低效率，迫使政府強(qiáng)化非經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)-威懾體制。在“無(wú)產(chǎn)階級(jí)專政條件下繼續(xù)革命理論”這一后期毛澤東思想的解釋體系里，農(nóng)民對(duì)自留地的熱情屬于小生產(chǎn)者的自發(fā)資本主義傾向；多吃多占的農(nóng)村黨支部書(shū)記和國(guó)營(yíng)企業(yè)的管理官員屬于官僚主義者階級(jí)，后來(lái)進(jìn)一步定義為黨內(nèi)資產(chǎn)階級(jí)；偷懶怠工屬于私有制時(shí)代剝削階級(jí)思想的殘余；解決上述問(wèn)題的主要辦法是堅(jiān)持思想政治領(lǐng)域中階級(jí)斗爭(zhēng)和路線斗爭(zhēng)。

    上述激勵(lì)機(jī)制和資源配置體制在工業(yè)化初期的模仿階段中成效可觀，但在較長(zhǎng)時(shí)段的國(guó)際比較之中，則既不如市場(chǎng)機(jī)制那樣有效，又不如市場(chǎng)機(jī)制那樣充滿活力和創(chuàng)造性[15]。

    4、無(wú)產(chǎn)階級(jí)文化大革命

    毛澤東建立的體制承受著多方面的內(nèi)部壓力。一是農(nóng)民對(duì)包含了巨大利益的自耕農(nóng)制度的追求壓力；二是工人和管理集團(tuán)對(duì)利潤(rùn)掛帥和物質(zhì)刺激的興趣；三是領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)順應(yīng)上述壓力向傳統(tǒng)的管理方式復(fù)歸的壓力，這種復(fù)歸是追求較低的管理成本和較高的代理人收益的自然過(guò)程，其中也包含了對(duì)農(nóng)業(yè)自耕農(nóng)制度和工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)掛帥與物質(zhì)刺激原則的讓步和推崇。毛澤東認(rèn)為，領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)的當(dāng)權(quán)派性質(zhì)決定了他們是毛式社會(huì)主義的最大危險(xiǎn)，因?yàn)樗麄冇羞x擇制度改變道路的權(quán)力。作為對(duì)上述圖景及其內(nèi)在關(guān)系的把握，毛澤東創(chuàng)造了“黨內(nèi)走資本主義道路當(dāng)權(quán)派”的概念。 毛式社會(huì)主義也面臨著巨大的外部壓力，一是資本主義世界的競(jìng)爭(zhēng)壓力，二是蘇聯(lián)式社會(huì)主義的競(jìng)爭(zhēng)壓力。毛澤東堅(jiān)信資本主義是垂死的制度，他更看重來(lái)自第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家蘇聯(lián)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。這是關(guān)系到民族和領(lǐng)袖本人的世界地位和歷史地位的更加直接的競(jìng)爭(zhēng)。由于蘇聯(lián)的官僚集團(tuán)具有更顯著的“走資本主義道路當(dāng)權(quán)派”特征，毛澤東又有代替蘇聯(lián)為人類指明前進(jìn)道路的宏偉抱負(fù)，國(guó)內(nèi)反對(duì)“走資派”的斗爭(zhēng)就成了“反帝”、“反修”的世界總圖景的一部分，成了解放全人類的歷史總圖景的一部分。 無(wú)產(chǎn)階級(jí)文化大革命是解決上述問(wèn)題的一攬子方案。毛澤東參照帝國(guó)治亂循環(huán)的被動(dòng)調(diào)節(jié)方式，試圖建立一種主動(dòng)的自我調(diào)節(jié)機(jī)制，在最高當(dāng)局的控制之下制造小型的治亂循環(huán)，每隔七八年來(lái)一次，利用民間“革命群眾”的力量，監(jiān)督官僚集團(tuán)沿著毛澤東設(shè)計(jì)的道路前進(jìn)。毛澤東堅(jiān)信他設(shè)計(jì)的道路合乎人民群眾的利益，文革就是憑借革命群眾力量建立毛式社會(huì)主義的根本制衡機(jī)制的努力。 在這種制衡機(jī)制中，毛澤東把勞動(dòng)人民擺在了至高無(wú)上的地位，但是這個(gè)人民又要由他根據(jù)歷史規(guī)律予以定義。人民的根本利益必定也必須與領(lǐng)袖心目中的歷史規(guī)律一致，正是這項(xiàng)苛刻條件，成了最激烈的民主與最極端的個(gè)人專斷的匯合點(diǎn)。文革的大民主就建立在這個(gè)微細(xì)的重合點(diǎn)上。 在毛澤東時(shí)代，中國(guó)體制的確出現(xiàn)了許多偏離設(shè)計(jì)的失衡，但最嚴(yán)重的失衡是由強(qiáng)大自信的最高權(quán)力引發(fā)的。這是歷代帝國(guó)戰(zhàn)功卓著的早期統(tǒng)治者經(jīng)常造成的問(wèn)題。

    大躍進(jìn)是由最高領(lǐng)袖發(fā)動(dòng)，由農(nóng)民承擔(dān)主要代價(jià)的最嚴(yán)重的失衡。剛剛建立起來(lái)的人民公社制度，將農(nóng)民根據(jù)自身利益和小集體利益安排生產(chǎn)的權(quán)利剝奪了，把他們與未收獲的莊稼的利益聯(lián)系切斷了，人力物力被高度集中的行政權(quán)力控制著，調(diào)配到原始的大煉鋼鐵試驗(yàn)中，調(diào)配到設(shè)計(jì)粗劣的興修水利工程中，造成了荒唐而

    大躍進(jìn)造成國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的急劇下降。毛澤東被迫放棄了國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃的高指標(biāo)，降低了農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的集權(quán)程度，所有制單位由人民公社退到了生產(chǎn)隊(duì)，一度還默許了包產(chǎn)到戶的存在。

    無(wú)產(chǎn)階級(jí)文化大革命造成的失衡，一方面是毛澤東的巨大權(quán)力直接侵犯了干部集團(tuán)和平民百姓的合法權(quán)利，一方面是毛澤東制造的半無(wú)政府狀態(tài)引發(fā)了對(duì)各種社會(huì)集團(tuán)的合法權(quán)利的全面侵犯。這兩方面的侵犯造成了巨大的生命和財(cái)產(chǎn)損失，卻沒(méi)有建立文革發(fā)動(dòng)者試圖創(chuàng)建的治亂循環(huán)式的防修反修的制衡機(jī)制。恰恰相反，各個(gè)社會(huì)集團(tuán)對(duì)毛式社會(huì)主義的反感隨著各自損失的增加而增加了。 毛澤東的去世削弱了對(duì)異己力量的清剿、壓制和勸說(shuō)能力，舊的權(quán)利邊界有了恢復(fù)的可能。

    四、改革開(kāi)放

    1、壓力下的開(kāi)放

    當(dāng)毛澤東緊閉國(guó)門(mén)試驗(yàn)一個(gè)理想的社會(huì)制度之時(shí)，人類社會(huì)正在各種群體的生存競(jìng)爭(zhēng)中自發(fā)地開(kāi)辟自己的演進(jìn)道路。資本主義將人類社會(huì)拉入了一個(gè)新型的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所爭(zhēng)的是如何以更低的成本更充分地滿足人們的需要，這是對(duì)人的理解和尊重的競(jìng)爭(zhēng)，也是降低交易成本和生產(chǎn)成本的競(jìng)爭(zhēng)。競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勝者，在世界上擁有遠(yuǎn)大于其人口規(guī)模和領(lǐng)土面積的影響力，而競(jìng)爭(zhēng)的失敗者，則日益淪為無(wú)足輕重的邊緣國(guó)家。 毛澤東身后的中國(guó)，與歷代帝國(guó)一樣，孕育著決定命運(yùn)的三大趨勢(shì)。在與國(guó)外列強(qiáng)的關(guān)系方面，中國(guó)的相對(duì)實(shí)力越來(lái)越弱[16]；在人與自然的關(guān)系方面，人口過(guò)剩的壓力越來(lái)越大；在國(guó)內(nèi)關(guān)系方面，干部集團(tuán)的規(guī)模日益膨脹，各個(gè)社會(huì)集團(tuán)的權(quán)利邊界受到嚴(yán)重壓縮，反彈的力量越積越強(qiáng)。鄧小平順應(yīng)國(guó)內(nèi)外各方面的壓力，開(kāi)啟了改革開(kāi)放的泄洪閘。這是中國(guó)的體制調(diào)整自我以適應(yīng)內(nèi)外環(huán)境的又一次努力，

    相對(duì)人民公社制度，傳統(tǒng)的自耕農(nóng)制度中蘊(yùn)藏了巨大的利益。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是對(duì)農(nóng)民追求這種利益的壓力的讓步，在扣留土地所有權(quán)的條件下，農(nóng)民的生產(chǎn)積極性仍然大幅度提高，政府的行政管理成本不增反降，農(nóng)產(chǎn)品短缺問(wèn)題迅速得到解決[17]。

    相對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和國(guó)營(yíng)工商業(yè)制度，傳統(tǒng)的民間市場(chǎng)和私營(yíng)工商業(yè)制度也蘊(yùn)藏了巨大的利益。政府無(wú)力在國(guó)營(yíng)工商業(yè)體系內(nèi)安排城市剩余勞動(dòng)力就業(yè)，無(wú)力吸納農(nóng)村的剩余勞動(dòng)力，無(wú)力解決流通渠道不暢和供應(yīng)短缺問(wèn)題，因而積累了越來(lái)越大的社會(huì)不滿。政府不得不容忍民間商販和城鄉(xiāng)貿(mào)易市場(chǎng)，不得不容忍個(gè)體戶、私營(yíng)企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的存在和發(fā)展。結(jié)果，在政府獲得巨額稅收的好處的同時(shí)，數(shù)以億計(jì)的勞動(dòng)力在國(guó)營(yíng)工商業(yè)體系之外獲得了就業(yè)機(jī)會(huì)，一個(gè)在規(guī)模、產(chǎn)值和利潤(rùn)方面全面超越國(guó)營(yíng)的民營(yíng)工商業(yè)體系與市場(chǎng)一起迅速壯大，各類商品由普遍短缺轉(zhuǎn)為全面過(guò)剩。 相對(duì)封閉而言，向世界開(kāi)放同樣蘊(yùn)藏了巨大的利益。中國(guó)短缺的資金、技術(shù)、設(shè)備、知識(shí)和市場(chǎng)，都可以在開(kāi)放中獲得至關(guān)重要的補(bǔ)充。開(kāi)放政策一方面將國(guó)外產(chǎn)品和企業(yè)引進(jìn)了中國(guó)，一方面將中國(guó)的企業(yè)推向了世界市場(chǎng)。中國(guó)經(jīng)濟(jì)在優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，踏上了分工和進(jìn)化的良性軌道，并且逐步熟悉并接受了世界通行的有利于降低交易成本的規(guī)則體系。

    在各個(gè)社會(huì)集團(tuán)調(diào)整權(quán)利邊界的同時(shí)，帝國(guó)時(shí)代官吏集團(tuán)的老癥狀也表現(xiàn)得日漸鮮明。一套架空正式規(guī)定的潛規(guī)則體系逐漸擴(kuò)張和強(qiáng)化，利用權(quán)力從各方面擠榨的油水，吸引并滋養(yǎng)了一個(gè)規(guī)模日益擴(kuò)張的集團(tuán)。 

    2、前所未有的新格局

    四項(xiàng)基本原則約束下的改革開(kāi)放，在推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)也造就了一個(gè)新格局，一個(gè)帝國(guó)從未見(jiàn)過(guò)的、與歐洲的憲政誕生即資本控制暴力初期近似的政治經(jīng)濟(jì)格局。

    這個(gè)格局的基本特征，就是作為歷代帝國(guó)財(cái)政基礎(chǔ)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)退居三線，作為國(guó)家財(cái)政基礎(chǔ)的國(guó)營(yíng)工商業(yè)正在退居二線，而民營(yíng)工商業(yè)和非國(guó)有資本控制之下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)企業(yè)正在成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)和稅收財(cái)政的主要支柱[18]。

    國(guó)有企業(yè)做出了頑強(qiáng)努力，但是屢戰(zhàn)屢敗。國(guó)有企業(yè)吃完了財(cái)政吃銀行，吃完了銀行吃股民，已經(jīng)將數(shù)以萬(wàn)億計(jì)的銀行存款變成了呆帳壞賬[19]，正在將數(shù)以百億計(jì)的股民資金變成垃圾股。

    與上述趨勢(shì)相反，民營(yíng)資本正在中國(guó)社會(huì)發(fā)揮越來(lái)越重要的作用，他們?cè)谖�納過(guò)剩人口、交納各種稅費(fèi)、增強(qiáng)國(guó)力和推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展等方面越來(lái)越舉足輕重。而且，民營(yíng)企業(yè)集團(tuán)與帝國(guó)依存了兩千多年的小農(nóng)大不相同，他們交易頻繁，競(jìng)爭(zhēng)激烈，交易費(fèi)用的任何微小變化都會(huì)引起他們的敏銳反應(yīng)，影響他們的競(jìng)爭(zhēng)能力。他們對(duì)生存和發(fā)展條件的要求更加苛刻，同時(shí)又見(jiàn)多識(shí)廣，善于比較。他們有愿望也有能力進(jìn)行權(quán)錢(qián)交易，像他們的西方前輩那樣為自己購(gòu)買(mǎi)適宜的公共產(chǎn)品及其產(chǎn)生機(jī)制。如果不能在公開(kāi)交易中合法地買(mǎi)到，他們就會(huì)在私下交易中購(gòu)買(mǎi)。事實(shí)上，局部性的私下交易已經(jīng)大量存在。 假如公開(kāi)和私下的交易都不成功，他們可以退出交易，這意味著資本抽逃，其結(jié)果便是稅收減少，失業(yè)增加，社會(huì)動(dòng)蕩。中國(guó)人口規(guī)模的增長(zhǎng)要求每年維持相當(dāng)高的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，勞動(dòng)市場(chǎng)上的所有新來(lái)者，急需就業(yè)機(jī)會(huì)的工人，渴望進(jìn)城就業(yè)的農(nóng)民，已經(jīng)成為投資者的同盟軍。

    不能營(yíng)造一個(gè)交易成本較低的制度環(huán)境，就要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)勞動(dòng)力或其他生產(chǎn)要素更加便宜的環(huán)境。這就意味著降低土地價(jià)格，降低對(duì)勞動(dòng)和環(huán)境的保護(hù)，以全社會(huì)甚至子孫后代的利益補(bǔ)償高成本的制度環(huán)境，以維持對(duì)資本的吸引力，維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和政權(quán)穩(wěn)定。 

    總之，千年帝國(guó)安身立命的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，已經(jīng)被中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下的工業(yè)化成就破壞了；千年帝國(guó)生存的閉塞環(huán)境，已經(jīng)被西方文明帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)破壞了；帝國(guó)體制解決自身利益分配失衡和人口問(wèn)題的希望，已經(jīng)被數(shù)十次徒勞的王朝循環(huán)破壞了。面對(duì)這些無(wú)法挽回的破壞，即使純粹出于自身利益，舊體制合乎邏輯的最佳選擇也是自我改革，為福利生產(chǎn)集團(tuán)創(chuàng)造一個(gè)可控制因而可靠可信的、低成本的、高效的政治法律環(huán)境，挽救社會(huì)母體于危難之中。不過(guò)，這個(gè)選擇恰恰意味著千年帝國(guó)的自我終結(jié)。在這個(gè)意義上，黨國(guó)是帝國(guó)的最高階段，黨國(guó)是帝國(guó)的掘墓人。

注釋： 

[1] 這項(xiàng)條件可以如此表達(dá)：掠奪(防御)收益-掠奪（防御）成本﹥生產(chǎn)收益-生產(chǎn)成本。顯然，初次掠奪需要鎮(zhèn)壓反抗，需要建立掠奪體制，一次性成本會(huì)比較高。此后只要支付維持威懾力和掠奪體制的成本就可以了。暴力與生產(chǎn)的專業(yè)化分工在社會(huì)性昆蟲(chóng)那里已經(jīng)出現(xiàn)，譬如兵蟻。在蜜源緊張（蜂蜜生產(chǎn)成本上升）的時(shí)候，蜜蜂的“盜性”也會(huì)隨之上升。盜蜜行為可以導(dǎo)致蜂群之間的戰(zhàn)爭(zhēng)，導(dǎo)致蜜蜂的大批死亡和逃亡。

[2] 在帝國(guó)時(shí)期，暴力賦斂集團(tuán)主要由皇室、貴族、軍官和官吏集團(tuán)構(gòu)成，他們憑借超經(jīng)濟(jì)的權(quán)力分配并占有資源。而福利生產(chǎn)集團(tuán)，主要由農(nóng)民、手工業(yè)者、商人、土地和資本等生產(chǎn)要素的擁有者構(gòu)成。生產(chǎn)要素的擁有者與暴力賦斂集團(tuán)在成員上有部分重合。此外，在提供安全秩序等公共產(chǎn)品方面，暴力賦斂集團(tuán)也有生產(chǎn)性的作用。

[3] 《詩(shī)經(jīng)·國(guó)風(fēng)·齊·甫田》：“無(wú)田甫田，維莠驕驕�！�

[4] 準(zhǔn)確的用語(yǔ)應(yīng)該是“封建”制。兩千多年來(lái)，“封建”二字在漢語(yǔ)中一直指稱西周創(chuàng)建的那種制度，即柳宗元在《封建論》中論述的那種制度。這種制度與八世紀(jì)首先出現(xiàn)于法蘭克王國(guó)，隨后在歐洲流行數(shù)百年的那種制度頗為近似。不過(guò)，封建二字近50年來(lái)獲得了額外的涵義，指稱了另外的東西。為了避免混亂，我在這里暫且用分封二字代替。

[5] 游牧民族的侵掠行為是應(yīng)付災(zāi)害的生存策略之一�！妒酚洝ば倥�列傳》云：“其俗，寬則隨畜，因射獵禽獸為生業(yè)；急則人習(xí)戰(zhàn)攻以侵伐，其天性也�！币虼�，來(lái)自草原地帶的暴力掠奪威脅，構(gòu)成了帝國(guó)外部環(huán)境的一個(gè)固定存在。

[6] 建立帝國(guó)制度是對(duì)中國(guó)社會(huì)一次重組，重組后的社會(huì)只需要同樣甚至更少的生命和財(cái)產(chǎn)的投入，就可以獲得優(yōu)于春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期的安全和秩序。這既是司馬遷筆下士庶的共同信念，也是后代帝國(guó)臣民的普遍感覺(jué)，故有“寧為太平犬，莫作亂離人”之說(shuō)。在這個(gè)意義上，帝國(guó)制度是費(fèi)用更加節(jié)省的制度，因此本文反復(fù)強(qiáng)調(diào)其高效率的特征。找到并且建立這樣一種費(fèi)用更加節(jié)省的制度，成功地實(shí)現(xiàn)這樣的社會(huì)重組，不能不稱之為偉大的文明成就。

[7] 均衡是指這樣一種狀態(tài)：在相互作用的關(guān)系中，每一方都同時(shí)達(dá)到了約束條件下可能實(shí)現(xiàn)的利益最大化的目標(biāo)，因而這種狀態(tài)可以長(zhǎng)期持續(xù)存在。

[8] 在理論上，官吏集團(tuán)對(duì)代理人利益的追求將在邊際收益等于邊際成本的那一點(diǎn)止步。如果邊際成本由上級(jí)監(jiān)督和民眾反抗共同構(gòu)成，那么，在官吏平均分?jǐn)偟降谋O(jiān)督力度逐步下降的現(xiàn)實(shí)趨勢(shì)中，真正能夠阻止官吏集團(tuán)侵犯腳步的，只有民眾的反抗。由于個(gè)別性反抗的勝算極低，迫使侵犯止步的那一點(diǎn)只能是大規(guī)模造反，而這一點(diǎn)恰恰是社會(huì)秩序的崩潰點(diǎn)。這是民眾權(quán)利不敵官吏權(quán)力的專制制度的衰亡常規(guī)。

[9] 國(guó)營(yíng)資本在工業(yè)中所占的比重在各個(gè)時(shí)期有很大不同。1946年上半年，國(guó)民黨政府接收敵偽產(chǎn)業(yè)之后，國(guó)營(yíng)資本在工礦業(yè)中所占的比重超過(guò)80%（沈春雷：《中國(guó)戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)志》，第16頁(yè)，臺(tái)灣文海出版社，1986年版）

[10] 劉大中、葉孔嘉：《中國(guó)大陸的經(jīng)濟(jì)：國(guó)民收入和經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，第140頁(yè)。普林斯頓大學(xué)出版社，1965年版。

[11] 毛澤東：《新民主主義論》

[12] 據(jù)計(jì)算，在近30年的時(shí)間內(nèi)，通過(guò)上述方式從農(nóng)民身上獲取的積累達(dá)6500億至8000億人民幣，大約相當(dāng)于同期中國(guó)投資總額的72%（參見(jiàn)嚴(yán)瑞珍等：《中國(guó)工農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格剪刀差的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢(shì)及對(duì)策》，《經(jīng)濟(jì)研究》1990年第2期，第64—70頁(yè)）。

[13] 參見(jiàn)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（1992）》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，第35頁(yè)。

[14] 以單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗的國(guó)際比較為例：1980年，每生產(chǎn)1美元的產(chǎn)值，中國(guó)耗煤2.90千克，印度為1.77，韓國(guó)為1.12，巴西為0.88，日本為0.51，法國(guó)為0.45，美國(guó)為1.05，英國(guó)為0.57，德國(guó)為0.49。（資料來(lái)源：The world Bank, China: Economic Structure in International Perspective, 轉(zhuǎn)引自林毅夫等：《中國(guó)的奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)改革》，上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社，1994年第1版，第76頁(yè)）

[15] 按照臺(tái)灣學(xué)者鄭竹園的估算，大陸體制所導(dǎo)致的損失和浪費(fèi)，從1949年到1978年30年間，總數(shù)高達(dá)12000億美元。如果能夠避免這種損失，中國(guó)的國(guó)民收入實(shí)際水平可以提高3倍，在1978年以前便跨入小康。（《臺(tái)灣海峽兩岸的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》，第110—126頁(yè)。臺(tái)灣聯(lián)經(jīng)出版公司，1985年版）

[16] 以日本為例：1960年，中國(guó)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與日本相近，1980年卻只及日本的四分之一。參見(jiàn)謝百三：《當(dāng)代中國(guó)的若干經(jīng)濟(jì)政策及其理論》（1991年增訂本），中國(guó)人民大學(xué)出版社，1992年，第13頁(yè)

[17] 1985年，大包干確立之后，中國(guó)農(nóng)村總產(chǎn)值比大包干前的1978年增長(zhǎng)了將近3倍。農(nóng)民人均收入，1978年為191.33元，1985年為397元，增長(zhǎng)了2.07倍。（參見(jiàn)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，1981年，1986年）

據(jù)林毅夫計(jì)算，以生產(chǎn)隊(duì)體制向家庭農(nóng)作制度改變?yōu)榇�表的農(nóng)村制度改革，對(duì)1978年—1984年農(nóng)作物產(chǎn)值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)約為46.89%。（參見(jiàn)《制度、技術(shù)與中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展》，第95頁(yè)，上海三聯(lián)書(shū)店、上海人民出版社，1994年新1版）

[18]據(jù)2000年10月25日《中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)》報(bào)道：國(guó)際金融公司首次發(fā)表的關(guān)于中國(guó)私營(yíng)部門(mén)的調(diào)查報(bào)告認(rèn)為，整個(gè)非國(guó)有部門(mén)對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率可達(dá)約62％。國(guó)際金融公司日前發(fā)表其首份有關(guān)中國(guó)私營(yíng)企業(yè)的主要國(guó)際性調(diào)查報(bào)告，根據(jù)這個(gè)報(bào)告，中國(guó)的私營(yíng)部門(mén)在過(guò)去20年中呈指數(shù)增長(zhǎng)，其目前對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率與國(guó)有部門(mén)幾乎持平。

　　目前，私營(yíng)企業(yè)占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的33%，如果包括私人擁有的農(nóng)業(yè)企業(yè)，這一比例就會(huì)達(dá)到51%，再加上集體所有制企業(yè)的貢獻(xiàn)，整個(gè)非國(guó)有部門(mén)對(duì)中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻(xiàn)率可達(dá)約62%。由澳大利亞政府國(guó)際發(fā)展署資助國(guó)際金融公司開(kāi)展的這項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的私營(yíng)部門(mén)在發(fā)展中克服了許多困難，自1980年以來(lái)，其產(chǎn)值以平均每年71%的速度增長(zhǎng)，非公部門(mén)的就業(yè)率平均每年增長(zhǎng)41%。

[19] “據(jù)有關(guān)材料估計(jì)，目前銀行貸款中有20%難以回收本與息，有30%左右只能收息而很難收本。這兩項(xiàng)加起來(lái)，已達(dá)到貸款總額的50%左右。”（引自遲福林主編《世紀(jì)之交：中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革》，第30頁(yè)，外文出版社，1999年第1版） 另?yè)?jù)中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所編著的《中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展報(bào)告（1999）》：“據(jù)包括權(quán)威雜志《經(jīng)濟(jì)研究》在內(nèi)的國(guó)內(nèi)媒體透露，截止到1997年，國(guó)有商業(yè)銀行不良債權(quán)在貸款中所占的比率為20%左右。”（中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，1999年8月第1版）

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